重磅!资金查控平台来了!税局可调取企业和个人资金流水!
也就是说,税局想要查个人的银行信息,必须要经过税务局局长的签字批准,所以,只要《税收征管法》不变,对于普通人的银行账户等信息,也不是想查就能查的。注意:一、税务机关不得随意或者私自随便检查个人卡流水信息,检查个人储蓄账户需经过法定程序。查询案件涉嫌人员储蓄存款的,应当经所属设区的市、自治州以上税务...
中国证监会市场禁入决定书(朱要文、汪洋、崔亿栋、杨彪)
以上事实,有相关信息披露文件,财务账套,咨询服务协议、债权收益权转让合同、资金使用协议等业务合同,记账凭证、银行账户资料、银行流水、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。朱要文及其代理人在陈述申辩及听证中提出:(1)关于2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏事项,金洲慈航已尽到核查义务,没有主观过错。(2)关于...
...企业、海通证券及信永中和收到监管函!3个中国证监会现场检查发现
中国证监会现场检查发现,你们资金流水核查取证不充分,包括:对实际控制人配偶报告期内单笔超过5万元的信用卡还款支出仅取证信用卡的还款记录,未进一步核查具体消费情况;对实际控制人配偶部分单笔超过5万元的资金流水仅简单备注用途,底稿中未见进一步取证材料等。三、对终端客户走访、视频访谈程序不到位申报文件显示,你们...
深交所:中金保荐幺麻子上市过程中资金流水核查程序存瑕疵 决定...
针对上述异常或大额项目,你们向相关主体及个人了解其背景、性质及合理性,并取得支持凭证。中国证监会现场检查发现,你们的资金流水核查程序存在瑕疵,包括部分达到核查标准的交易未核查、未注明部分纳入核查范围的交易的背景及性质、部分交易未取得支持性凭证、未核实部分交易的实际情况等。三、经销商下游客户走访程序存在瑕疵...
...的增发游戏:上市9年高官套现3.5亿后现在想低价买回来!证监会...
因此,证监会有权适用《暂行办法》的相关规定。综上,维持对易伟的处罚。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我会决定:一、依据《证券法》第一百九十二条,没收易伟操纵“三夫户外”违法所得27,970,620.32元,并处以27,970,620.32元罚款;二、依据《暂行办法》第三十二条,没收易伟非法从事...
证监会:强化对拟上市企业的客户、供应商、资金流水等方面的审核...
证监会:强化对拟上市企业的客户、供应商、资金流水等方面的审核力度把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置,上市企业,资金流水,财务造假,欺诈发行,证监会首席检查官,证券及期货事务监察委员会
长江证券委托无证机构展业”返佣“,开户和回访管理不到位,内部...
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商、银行、保险、信托、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构及从业人员的监管“罚单”。券商机构监管事项长江证券股份有限公司(2)财富管理经查,长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部存...
80天超20张罚单 多例涉“流水穿透” 有券商数月未提交IPO项目
流水穿透、募集资金使用情况等成为监管重要核查点,也成为投行罚单重灾区;现场检查延伸至中介机构,企业存在明显瑕疵,投行一旦尽调不充分很可能招来罚单;机构罚与个人罚相结合,涉及个人的处罚力度有所加大,并且具有向执业资格限制转向的趋势。从近期证监会表态以及券商罚单来看,更为严格的监管正在等待券商投行。首先,...
80天超20张罚单:多例涉“流水穿透”,有券商数月未提交IPO项目
流水穿透、募集资金使用情况等成为监管重要核查点,也成为投行罚单重灾区;现场检查延伸至中介机构,企业存在明显瑕疵,投行一旦尽调不充分很可能招致罚单;机构罚与个人罚相结合,涉及个人的处罚力度有所加大,并且具有向执业资格限制转向的趋势。三大变化从近期证监会表态以及券商罚单来看,更为严格的监管正在等待券商投行。
证监会答记者问,信息量巨大!
证监会机关抓好发行上市监管制度标准的制定执行,统筹调配监管力量,组织全链条各环节从严监管,切实保护投资者利益。一是综合考虑二级市场承受能力,实施新股发行逆周期调节。二是同步加大对拟上市企业的随机抽取和问题导向现场检查力度,大幅提升现场检查比例,形成充分发现、有效查实、严肃处置的监管链条,有力震慑财务造假...