江安农商银行被罚,因违反征信安全规定、提供不良信息未事先告知等
10月16日,人民银行宜宾市分行发布的行政处罚信息显示,江安农商银行因“违反(征信)安全管理要求”“提供个人不良信息,未事先告知信息主体本人”等6项违法行为,被警告,并被罚款57.8万元。同时,行内多人被罚。其中,违反征信安全管理要求以及提供个人不良信息但未事先告知本人,属于信息安全、隐私保护范畴。据悉,《征信...
中国证监会行政处罚决定书(苏亚金诚)
我会对苏亚金诚所对宏图高科2017年至2021年年度报告审计中未勤勉尽责行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人苏亚金诚所、林雷、郭志东、王进、陈奕彤、沈建华、李来民的要求,我会举行听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。
“征信知识问答”辅导秘籍
5、信息提供者违反《征信业管理条例》规定,向征信机构、金融信用信息基础数据库提供非依法公开的个人不良信息,未事先告知信息主体本人,情节严重或者造成严重后果的,由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构对单位和个人处以罚款。答案:对说明:《征信业管理条例》“第六章第四十一条信息提供者违反本条例规定,向征...
私自买卖外汇——行政处罚与刑罚的衔接
我回复他不会,他很疑惑,我告诉他,他的行尚未达到被追究刑事犯罪的程度,但涉嫌行政违法,有可能会被国家外汇管理局处罚;由此,引出一个话题,私自买卖外汇构成行政违法与非法经营罪的界限是啥?笔者尝试结合国家外汇管理局对外公布的违规案件以及相关的案例,说说其中的界限。行政违法与刑事犯罪不是交叉关系,而是包...
因未按照规定处理征信异议 唐县农村信用合作联社被罚6.5万元
2月1日金融一线消息,中国人民银行保定市分行行政处罚信息公示表显示,唐县农村信用合作联社因超过期限向中国人民银行报送账户开立、撤销资料;未按照规定处理征信异议,受到警告,并被罚款人民币6.5万元。两名时任员工对未按照规定处理征信异议负有责任,分别被罚款1万元。
央行北京市分行行政处罚涉及银行、征信、支付、保险等多家机构...
2月1日金融一线消息,中国人民银行北京市分行近日公布2024年1—11号罚单(www.e993.com)2024年10月27日。其中,北京中北联信用评估有限公司因违反独立性要求;未按规定定期对高级管理人员和信用评级分析人员进行业务培训和业务能力测试,被给予警告,并处罚款8.85万元。时任北京中北联信用评估有限公司副总裁兼评级总监法人被给予警告,并处罚款4万元。
提供个人不良信息未事先告知本人,贵安新区发展村镇银行被罚
12月20日,人民银行湖南省分行发布的行政处罚信息显示,湖南银行因“提供个人不良信息,未事先告知信息主体本人”,被罚款20万元。在更早前,中信百信银行、湖南道县农商银行等也收到过相关罚单。据悉,《征信业管理条例》对不良信息的定义为,指对信息主体信用状况构成负面影响的下列信息:信息主体在借贷、赊购、担保、租...
...征信公司中博信因违反征信管理相关规定 连同高管一并遭行政处罚
人民银行浙江省分行披露的信息显示,大普信用评级股份有限公司(下称“大普信用”)因违反征信管理相关规定,被给予警告,并处13.5万元罚款。作出行政处罚的决定日期为11月1日。根据大普信用官网,该公司是经人民银行和证监会备案的证券市场资信评级机构、债券市场信用评级机构。
因违反征信管理相关规定 同盾旗下子公司中博信征信遭央行罚款
中国网财经11月16日讯(记者安然朱玲)根据人民银行浙江省分行日前披露的行政处罚信息公示表,中博信征信有限公司(简称“中博信征信”)因违反征信管理相关规定,被处以6万元的罚款。同时,时任中博信征信有限公司法定代表人兼执行董事的吴磊也一并受到处罚。而公开信息显示,中博信征信正是同盾控股有限公司(简称“同盾控股”)...
@嵩明个体户和企业:2023年度市场主体年报开始,逾期或不报将影响征信
市场监管局审批科副科长张怀凤介绍,逾期报送或不报送年报的市场主体,将被依法列入经营异常名录,影响到个人或企业征信,还将被处以1万元以下的罚款。年报是市场监管部门组织开展的企业年度报告公示制度,这是证明企业还在正常经营的一种方式。年报内容包括市场主体的联系方式、生产经营等信息,真实有效的年报内容反映企业存续...