证监会对9家券商、基金公司现场检查 通报存在问题

例如2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案；1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事，存在履职违规；1家券商聘任某证券分析师时，明知前任职单位评价该分析师对在社交媒体上的从业行为合规意识不足，却未对该评价引起重视也未对该分析师进行针对性提醒和教育，后该分析师不当言行引发舆情事件...

资管周报:4只北交所基金净值近日反弹超100%;规模清零高压下,中小...

今年以来，券商系公募牌照获批缓慢，年内仅有财信证券旗下财信基金获批，中原证券旗下中原苏豪基金仍处于受理阶段；券商资管子公司公募牌照获批情况更不乐观，近一年来无券商资管子公司公募牌照获批。朱雀基金董事长变更不公告？合规吗？11月来孙建波、冯明远等多位公募高管变动朱雀基金官网最新显示，公司董事长已由邬...

中小基金公司的大股东,越来越坐不住了

日前,一家总部在昆明的老牌券商就公开发文向全国招聘旗下公募基金公司的总经理。这家券商对这个岗位寄予厚望,也提了不低的目标:总经理要全面负责基金公司经营管理层工作;带领各部门完成公司安排的各项工作;完成董事会下达的年度目标任务...在公募基金的法规中,总经理居于核心位置。他上承董事会、下接高管和员工...

两大券商因合并进程继续停牌!海通证券业绩下滑明显 旗下基金管理...

两大券商因合并进程继续停牌!海通证券业绩下滑明显旗下基金管理公司何去何从9月12日,国泰君安和海通证券双双公告,重组的相关事项存在重大不确定性,为保证公平信息披露,维护投资者利益,避免造成公司股价异常波动,根据上海证券交易所相关规定,两家公司股票都将继续停牌。炒股第一步,先开个股票账户9月12日,国泰...

管好自家实习生,券商与基金公司各有侧重点,至少八大注意事项

多家基金公司则陆续下发内部合规文件，要求各部门加强实习生合规管理，注意社交媒体言论等。有公司明确要求实习生对公司信息保密，比如不得在自媒体上发布信息泄露公司商业机密、核心信息等，不得制造、传播违反社会公序良俗或不实的信息等。对于违反规章制度的实习生，券商、基金公司表示将及时采取相应的纪律处分措施，...

集体遭罚!4家券商齐齐栽在同一造假公司上 各环节都有券商被拉下水

因金通灵长达6年的财务造假,在国内八大会计师事务所之一的大华所被罚的同时,光大证券、华西证券、东吴证券、国海证券四家券商均接罚单(www.e993.com)2024年12月18日。从7张罚单来看,东吴证券、华西证券、光大证券、国海证券四券商的业务疏漏贯穿于金通灵造假6年中发债、定增、并购等多个环节。

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加民生证券股份有限公司...

经上海证券交易所确认,根据鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”)签署的协议,本公司决定自2024年04月24日起增加民生证券为下述适用基金的申购赎回代理券商。现将有关事项公告如下:一、适用基金■二、投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:...

『万家』基金公司旗下各类型基金梳理优选

资产管理规模截止2024年2季度,万家基金公司管理资产净值为4658亿元,在200家公募基金公司中排名第9位;其中管理股票资产市值595亿...

从基金到券商ETF年度排位结果出炉:果然不仅仅是头部机构的战场,各...

从基金公司来看,华夏基金、易方达基金和华泰柏瑞基金是非货ETF赛道的“铁三角”,规模排名前三。如前所述,截至2023年末,华夏基金在沪深两市管理的非货ETF规模合计4012亿元,“一骑绝尘”,远超二三名;易方达、华泰柏瑞的规模分别为2577亿元、1950亿元。值得一提的是,华泰柏瑞旗下的沪深300ETF规模超过1310亿元,是市场上...

今日必读:基金公司密集出手,超百只基金综合费率跌至“地板价”

宏利基金旗下逾60只基金与普华永道解约10月17日,宏利基金发布的公告显示,该公司旗下超60只基金已与普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)解约,自10月17日起,改聘为容诚会计师事务所(特殊普通合伙)、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。其中,宏利淘利债券、宏利宏达混合、宏利转型机遇股票等34只基金的会计师...