深交所:终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格

深交所：终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格深圳证券交易所发布公告，根据《深圳证券交易所章程》及《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，经深圳证券交易所理事会批准，终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格。

证监会对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施

中国证监会表示,经查,发现东方证券承销保荐有限公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。中国证监会决定对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。

深交所重拳出击:东方证券承销保荐有限公司失去会员资格

东方证券承销保荐有限公司作为东方证券股份有限公司的全资子公司，成立于2012年，注册资本40亿元人民币。截至2023年底，该公司累计完成IPO主承销项目52个，再融资项目89个，并购重组财务顾问项目31个。在业内具有相当的市场份额和影响力。然而，过往的辉煌业绩并未能让其免于严厉的监管处罚。从证券市场发展历程来看，会员资...

东方证券承销保荐有限公司被深交所终止会员资格,此前已被上交所...

深交所网站11月8日发布关于终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格的公告。根据《深圳证券交易所章程》及《深圳证券交易所会员管理规则》的规定,经深圳证券交易所理事会批准,终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格。此前,因保荐的IPO项目信披违规,东方证券承销保荐及两位保荐代表人被上交所予...

...中信建投、东方证券、立信、2家IPO企业等被监管警示或通报批评

刚刚!中信建投2名保代被禁业3年!中信建投、东方证券、立信、2家IPO企业等被监管警示或通报批评2024-11-04纪律处分关于对中信建投证券股份有限公司时任分管投行委委员兼...

东方证券承销保荐被证监会责令改正内控问题

证监会要求东方证券承销保荐有限公司立即行动,深入排查并彻底整改上述问题,同时需完善投行业务的内控体系和操作流程,确保合规性(www.e993.com)2024年11月22日。此外,公司还需依据内部问责机制,对相关责任人员进行严肃处理,并向上海证监局提交详尽的书面整改报告。东方证券承销保荐有限公司若对此措施持有异议,有权在规定时间范围内向相关部门提出行政复议...

因部分项目内核把关不到位等问题,东方证券承销保荐被监管责令改正

北京商报讯(记者李海媛)10月18日,中国证监会发文称,经查,发现东方证券承销保荐有限公司(以下简称“东方证券承销保荐”)存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了多项规定,中国证监会决定对东方证券承销保荐采取责令改正的行政...

东方证券承销保荐存在部分项目质控现场核查、内核把关不到位等...

每经AI快讯,10月18日,证监会网站发布关于对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒,...

突发!投行不眠夜!证监会对11家证券公司采取监管措施!

1、申万宏源证券承销保荐有限责任公司因为在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为,被出具警示函措施。2、开源证券股份有限公司因为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述。

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

东方证券承销保荐:部分项目质控和内核人员交叉混同、现场核查和把关不到位、第三方信息披露不规范。光大证券:部分项目质控对风险和底稿把关不严,内核意见落实不到位,保荐报告披露不全。东北证券:质控和内核意见落实不到位,底稿验收不严,未建立文件核查机制,持续督导不力。