盈亚证券投资咨询被责令改正

中新经纬12月21日电21日，湖南证监局网站披露关于对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。??截图来源：湖南证监局网站（下同）湖南证监局表示，经查，盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题：内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的...

春兴精工实控人因内幕交易判处有期徒刑三年|证券合规周报(第110...

12月22日,为完善资本市场财务信息披露规则,进一步规范公开发行证券的公司财务信息披露行为,保护投资者合法权益,证监会修订发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》,优化调整两项规则部分规定条款。《财务报告的一般规定...

又有投顾被罚,涉及违规多达七项,年内投顾罚单54张,非法经营案涉近亿

湖南证监局指出，上述盈亚证券投资咨询行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第八条、第十九条、第二十四条和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条、第五条的规定。上述规定第三条显示，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和...

盈亚证券投资公司靠谱吗——带你挑选合适的股票型基金

最适合基金定投的是股票型基金或混合偏股型基金,而债券型基金和货币型基金则不适合定投。那么接下来盈亚证券咨询小编要说的是股票型基金要怎么选择。一、资金管理者当我们将资金投入基金时,所有的钱都会被基金经理处理。因此,基金经理的能力是至关重要的。可着重于下列方面:(1)基金经理任职时间、经历及投资经验。

佩蒂股份:中金公司、盈亚证券等多家机构于2月10日调研我司

2023年2月10日佩蒂股份(300673)发布公告称中金公司张宇茜单妍、盈亚证券刘玲、华金证券戴筝筝、才华资本贾巍、南华资管新加坡赵培、华夏久盈张宇、惠通基金刘利钊、九盛投资林琛、行知创投钱苏阳于2023年2月10日调研我司。具体内容如下:问:公司2023年新的产能投产或释放主要有哪些?

盈亚证券投资湖南分公司存多项问题 被责令改正

1月16日,湖南证监局披露对盈亚证券投资咨询有限公司湖南分公司(盈亚证券投资湖南分公司)采取责令改正并暂停新增客户措施的决定(www.e993.com)2024年11月7日。经查,该公司存在以下问题:无证券投资顾问执业资质人员向客户作具体投资建议;对服务能力进行不实、误导性的宣传;业务推广过程中向客户承诺收益;业务推广环节留痕管理不到位。

盈亚投资咨询公司存在承诺收益等违规行为 被暂停新增客户三个月

10月21日,湖南证监局披露对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。经查,公司存在以下问题:未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户作具体投资建议;投资者适当性管理不规范;对服务能力进行不实、误导性的宣传,业务推广过程中向客户承诺收益;业务推广、服务提供环节留痕管理不到位...

盈亚证券咨询可靠吗——全球市场动态及投资机会

盈亚证券投资咨询有限公司(以下简称“盈亚证券咨询”)是一家专业的金融投资咨询公司,在全球市场动态及投资机会方面,盈亚证券咨询具有一定的专业性和可靠性。这些投资顾问具有丰富的市场经验和深厚的理论功底,能够对全球…

信息流丨湖南证监局对三家证券投顾公司出具警示函监管措施

财联社消息,湖南证监局近日分别对民众证券投资咨询有限公司长沙分公司、盈亚证券投资咨询有限公司、湖南巨景证券投资顾问有限公司采取出具警示函监管措施。决定书显示:湖南巨景证券投资顾问有限公司存在证券投资顾问业务内控管理制度不健全;投资者适当性管理不规范;业务推广环节留痕管理不到位;向客户提供证券投资顾问服务环节执...

非法荐股涉案27亿元!又有持牌投资咨询公司涉嫌集体诈骗

裁判文书曾披露过一则案件,民众证券投资咨询浦东分公司在被注销后,负责人组织员工利用母公司“正规持牌公司”的身份作掩饰,对股票投资者实施诈骗,30名投资者被设计入局被骗上百万元。为何持牌的咨询公司也沦为了诈骗公司呢?某投资咨询人士表示,第一,早期相对宽松的环境助长了投资咨询行业的粗放发展,“有的公司在一...