券商非营销岗员工也有营销任务?东方证券营业部被监管警示

11月26日消息,近日广东证监局向东方证券(10.350,0.03,0.29%)股份有限公司汕头长平路证券营业部出具警示函。从罚单中可以看到,该营业部存在诸多问题:一是向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务;二是针对认购期基金产品销售设置特别考核激励;三是业务招待费用使用不规范,反映出...

冒充证券公司工作人员进行非法活动

合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户,而非法机构往往以个人的名义开立收款账户。如果有人要求把钱打入以个人名义开立的账户,应果断拒绝。相关新闻三全食品:产品出口二十多个国家和地区0App专享反诈宣传进企业0App专享新浪财经携手国联证券、民生证券开展联合党建活动1App专...

科大讯飞股份有限公司第六届董事会第十次会议决议公告

1、公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称“《指导意见》”)等法律、法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形;2、《首期员工持股计划(草案)》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的...

已报警!证券公司女员工自曝与多人保持不正当关系

向本公众号发送关键字“刑事诉讼”“民法典”即可提取。中金公司郑女士跳楼风波还未平息,中信建投实习生又因炫富泄露公司IPO项目,这两天的瓜更大,一位芝加哥大学毕业在上海东证期货上班的女员工,在社交媒体上实名自曝自己与多家知名基金公司已婚男性的不正当关系及钱色交易。这场风暴不仅震动了整个金融圈,也让无数...

曝证券公司大裁员、全面降薪,还让员工办个人贷,最新回应;中国人...

传华福证券大裁员、全面降薪,为防资金周转困难让员工办个人贷,多个营业部回应近日,有媒体报道称,华福证券本月开始降薪,公司为防止个人资金周转有问题,在本月开启了兴业银行个人贷推广,而且还有利率优惠和期限优惠。对此,凤凰网财经向华福证券多个营业部进行求证,对方表示,没有接到这方面的通知。值得一提的是,今...

中金公司一女员工离世,重压之下,券商一线从业者如何排解压力?

此外，薪酬方面，2022年5月，中国证券业协会发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》（以下简称《指引》），要求证券公司建立稳健的薪酬制度，健全薪酬激励约束机制(www.e993.com)2024年11月28日。《指引》出台后，叠加行业净利润波动，证券行业员工人均薪酬也出现下滑。本次舆情中的焦点中金公司就曾经是高薪代表。Wind资讯统计数据显示，2021年度该公司人均...

员工“飞单”中山证券一分公司被约谈

7月11日，福建证监局公布了对国融证券福州东街证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在五大问题，其中一个便是“组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务，个别投资顾问与第三方公司按投顾业务收入的一定比例进行收益分成”。　　要求券商员工新媒体账户纳入合...

中金公司被出具警示函!员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工...

上市公司回购股份多用于股权激励 证券公司竞相掘金行权融资业务

目前,越来越多的上市公司在进行股份回购操作,而回购后的用途之一就是股权激励或者员工持股,这也给券商带来了更多的业务机会。已经有不少券商为上市公司提供股权激励服务,并以此为切入点,不断拓宽针对上市公司的产品线,比如投行服务、托管业务、财富管理等。

中金公司遭出具警示函,涉员工无证上岗、买卖股票等

4月26日,北京证监局披露了一则关于对中金公司(601995)采取出具警示函行政监管措施的决定,该司因合规管理问题被警示。经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投...