证券经纪人与证券公司之间系代理关系不属于劳动关系

一、依据相关规定,我国自2009年正式建立证券经纪人制度,允许聘用证券公司以外的人员从事证券营销活动,在此之前必须是证券公司员工才可以从事证券营销活动。证券公司的员工从事证券营销,必须取得《营销人员执业证书》,证券经纪人从事证券营销活动,必须取得《证券经纪人证书》。A通济街营业部实施证券经纪人制度的时间是2011年9...

证券经纪人继续减员,投顾逆势增千人,券商财富管理业务转型提速

此消彼长的形势里,近两年一般证券业务人员以及证券经纪人的数量呈现明显的下降趋势,具体来看,一般证券业务人员和证券经纪人二者年内分别减少6335人、5797人。中信证券、国信证券、中金公司如今的经纪业务人数为0。对于这一现象,头部券商财富管理业务相关人士告诉界面新闻记者,“较前几年而言,公司近两年已经没有招聘经纪...

华源证券一分公司被监管责令改正 涉经纪业务多项违规

四、对证券经纪人异地展业行为管理不到位。大连证监局认为,上述情形不符合《证券公司监督管理条例》第三十八条第二款以及《证券经纪人管理暂行规定》第十六条、第十七条的规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款...

世纪证券厦门分公司再因经纪业务被罚,去年利润腰斩,IPO之路尚不明朗

罚单显示，世纪证券厦门分公司存在对经纪人管理不到位，经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形，执业地域范围与公司的管理能力及客户管理水平不相适应等问题。因此，厦门证监局对世纪证券厦门分公司出具警示函，并将相关情况记入诚信档案。（图片来源：厦门证监局）这并不是该分公司首次收到罚...

技术人员也要干营销?信达证券分公司及负责人收警示函,年内10家...

9月27日,解飞被安徽证监局采取出具警示函措施,解飞作为证券经纪人,在从业期间存在替客户办理证券交易的情况。8月1日,叶镇华、李国新被广东证监局认定为不适当人选,1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务;张林开2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实...

华源证券被采取责令改正措施,涉经纪人多项违规

2024年8月20日,华源证券股份有限公司大连分公司近期接到监管机构的行政监管措施决定书,指出该分公司在业务运营中存在监控不力和管理缺陷等问题(www.e993.com)2024年11月9日。根据监管机构的调查结果,该分公司主要存在以下违规行为:未能有效监控证券经纪人代客理财和买卖股票的活动。证券经纪人执业行为回访制度不完善。缺乏对证券经纪人管理软件的必要...

合规无小事,大连证监局连罚两券商,被指负责人任免未备案、经纪人...

《证券公司监督管理条例》第三十八条第二款规定,证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,并对证券经纪人的执业行为进行监督。《证券经纪人管理暂行规定》第十六条规定,证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券...

经纪人锐减近8000,投顾分析师增加!2023年券业人数微降:这两家减员...

在证券从业人员总数下降的情况下,为顺应新发展模式,投资顾问、保荐代表人、分析师三类专业业务的从业者人数持续呈现增长趋势,经纪人则继续锐减。东方财富Choice数据统计显示,截至12月20日,证券行业经纪人为37872人,相比于年初45769人减少了7897人,降幅达到17.25%。

多家券商被罚,经纪业务成为“重灾区”

6月17日，厦门证监局对世纪证券厦门分公司出具警示函。厦门证监局发现世纪证券厦门分公司存在以下违规行为：对经纪人管理不到位，存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形，执业地域范围与该公司的管理能力及客户管理水平不相适应。该分公司相关责任人也于此前被出具警示函。6月17日，深圳...

违规展业频现、营业部撤并提速,上半年券商经纪业务承压

根据中国证券业协会官网证券从业人员公示信息,截至6月25日,包括证券公司、资产管理公司等在内的146家证券机构共有34.49万从业者,其中证券经纪人3.25万人。自3月中旬以来,证券经纪人减少了3400多人。分券商来看,有接近90家券商的证券经纪人不同程度减少,其中华源证券减少人数最多,超过500人,长江证券、国泰君安以及第一...