朱晓喆 马强:证券服务机构部分连带责任的理论基础与效果展开 |...

证券服务机构是平衡投资者与发行人、上市公司之间信息不对称的重要纽带,若其未能勤勉尽责,导致出具的报告记载有误,证券服务机构应承担赔偿责任。但对于证券服务机构应当承担何种责任,即应对投资者的损失全部负责,抑或只需进行部分赔偿,理论界与实务界长期以来存在极大争议,我国在相关问题上的立法也几经转变。1998年,我国...

义乌华鼎锦纶股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所...

公司时任董事会秘书胡方波作为公司信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对公司的违规行为负有相应责任。前述有关责任人的行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员...

股市大跌,投机者是如何通过融券做空赚钱?(附:空头与多头策略详解)

以现金作担保,100万一般可以融券作空125万市值的股票(保证金比例为80%时);以股票作担保则融券市值要明显减少,因为股票通常折算成可用保证金要打折,若折算率为0.65,100万股票市值折算成65万,可以融券=65/80%=81.25万。2、所有涉及融券的策略都要先查是否有足够的券可融。公司自有券源可以登录融资融券账户,用“...

使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院

在我国,投资者在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户,对其名下的证券享有完全权益。但若不能保证证券账户的持有人与所有人一致,将会导致证券财产权属与证券流转秩序受到损害,提高投资者财产风险,难以保障证券账户所有人的合法权益。从证券市场角度来说,非实名制使用证券账户不利于其健康发展倘若不能实名制使用证...

监管对投资者疑似违规借用证券账户启动核查

9月2日,记者获悉,近期中国结算对2024年1月至7月市场部分疑似违规借用账户启动了核查工作,券商需要反馈核查情况,对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的,券商可将其证券账户列为重点监控账户,并对投资者进行警示教育,明确违规使用证券账户的后果。

熊锦秋:亲属之间代为操作证券账户应避免触及法律红线

但此时也或不应认定为存在借用、出借证券账户行为,惩戒应主要针对市场操纵等违法违规行为(www.e993.com)2024年11月20日。总之,《证券法》立法宗旨是为了保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益;投资者操作家庭其他成员证券账户,一般不会违反上述宗旨,不应视为构成借用、出借证券账户的违法违规行为。

证监会:任何机构和个人不得出借自己证券账户

五、证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定,严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。六、对违法从事证券活动的行为,中国证监会将依法查处;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。

监管严查股票账户出借 亲属间借用也非法 要求券商全面摸底

4.对于核实存在违规出借证券账户行为的，券商可采取必要措施，并及时报告。5.各相关券商应依照合法、合理、必要的原则获取并使用证券账户核查信息，对调查了解到的投资者个人信息严格保密。因券商超范围或非法、不合理使用证券账户核查信息而产生的责任，由券商全部承担。6.各相关券商应高度重视核查工作，认真组织核查，...

证监会出手!违规借用他人证券账户 超级牛散章建平领50万元罚单

8月16日晚间,证监会公布行政处罚决定书。章建平、方德基违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户、出借自己证券账户的行为。证监会决定对章建平、方德基责令改正,给予警告,并处以50万元罚款。处罚决定书显示,章建平,男,196

严防利用他人证券账户操纵市场

总之,确保证券账户的真实性对维护证券市场健康运转意义重大,如果对出借账户主体仅局限于50万元的行政罚款、而无需承担其它法律责任,那么有些投资者可能基于利益诱惑而出借证券账户。为此对违法出借证券账户行为,相关部门应强化对其中行政责任、刑事责任甚至民事责任的追究,要让出借主体同样得不偿失,唯有如此,证券账户实名制...