一年多被连罚四次,挪用私募财产……这样的私募该退场了
不公平对待同一私募基金的不同投资者,损害投资者合法权益;二是在未取得基金销售业务资格的情况下,接受其他私募基金管理人委托募集私募基金;三是公司员工在巨鲸财富、巨鲸道胜兼职。
离谱!将唯一基金财产投向借贷业务、利用基金财产牟利……这些私募...
根据《私募投资基金备案须知》的相关规定,私募投资基金不应是借贷活动,广东华璞股权的行为显然违反了相关法律法规的规定。其次,该机构还存在向协会提供不真实基金备案文件和信息的情况。除了上述将基金财产投向借贷业务的离谱操作,广东华璞股权还未给深圳太苍基金开立基金托管账户、基金财产账户等,都违反了相关规定。据...
离谱!将唯一一只基金投向借贷业务还“欺骗”协会?这家私募最终被...
“深圳太*东鼎投资合伙企业(有限合伙)”(以下简称“深圳太*基金")于2019年12月在协会完成备案,系广东华*股权在协会备案的唯一一只私募基金产品;2019年12月4日,“深圳太*基金”与深圳市某网络科技有限公司(以下简称某网络公司)签署《借款合同》,《借款合同》约定“深圳太*基金"向某网络公司借款599.4万元。2019年1...
私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)
二是,由于违规机构前述沟通交流会的组织工作不规范,A将私募基金发行、投资等事项对外透露,该基金相应投资者向协会投诉A对其推介私募基金产品并进行保本保收益承诺。该等事项均系违规机构未对涉及私募基金信息的知悉人员、工作纪律等进行严格把控和管理,并未对可能知悉该基金信息的非本机构员工强调不得私自进行私募基金推...
一文读懂私募股权、创投基金备案要求:投资范围、结构化、双GP与...
上市公司股票,但所投资公司上市后基金所持股份的未转让及其配售部分除外。私募股权基金以股权投资为目的,为被投企业提供借款、担保的,基金合同需要明确约定借款或者担保的期限、到期日及投资比例,其中借款或者担保期限不超过一年,到期日不晚于股权投资退出日,借款或者担保余额不超过私募股权、创业投资基金实缴金额的20%...
中基协公布多起纪律处分 广东华璞股权等私募被罚
另外,华璞(广东)股权投资基金管理有限公司(以下简称广东华璞股权)将旗下唯一一只备案私募的基金财产全部投向借贷业务,同时还存在向协会提供不真实的基金备案文件和信息等违规行为,最终被中基协撤销了私募基金管理人登记(www.e993.com)2024年10月25日。三份纪律处分决定披露近日,中基协最新披露了三份纪律处分决定书,其中就包括对湘联控股的处罚...
中基协首次披露:它们为什么没有通过私募基金管理人备案
中基协核查后发现,B公司负债达几百亿元,融资方式包括银行借款、债券、非标融资等,资产负债率较高,且资产盈利能力较低,日常经营所得不足以覆盖债务成本。因控股股东、实际控制人不具备良好的财务状况,中基协终止办理A公司私募基金管理人登记。中基协表示,《登记备案办法》规定,担任私募基金管理人的股东、合伙人、实际...
重点梳理|私募股权、创投基金备案要求
另外,根据备案指引要求,下列投资者可以豁免签署风险揭示书:国务院金融监督管理机构监管的机构社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金国务院金融监督管理机构监管的机构依法发行的资产管理产品、私募基金合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者...
一私募产品未完成备案却先划款,基金托管人上海某银行被判承担3%...
根据产品募集材料,1-4号基金交易结构类似,均通过委托贷款方式对韬蕴资本提供贷款,产品期限为两年。基金总募集10亿优先资金,韬蕴资本5亿劣后资金(实际是否出资存疑),共15亿参与到完达山乳业Pre-IPO轮融资项目。除了借款人韬蕴资本挪用私募资金外,产品管理人(小村幻熊,后更名为鲸拓公司)、产品托管人(上海银行)...
百亿私募借款纠纷败诉 被执行18亿 实控人竟主张抽逃出资
借款合同纠纷外,还涉抽逃出资据中基协,中菊资产成立于2009年11月,2014年4月完成登记,注册及实缴资本均为123亿元,由雏菊金融服务股份公司、雏菊国际投资股份公司出资设立;这是一家私募股权、创投基金,管理规模区间超百亿元,实控人为赵洗尘,机构信息最后更新时间是今年1月。