...长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券...

????根据《证券法》等相关规定,本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行,普通投资者和专业投资者中的个人投资者不得参与发行认购。本期债券上市后将被实施投资者适当性管理,仅专业投资者中的机构投资者参与交易,普通投资者和专业投资者中的个人投资者认购或买入的交易行为无效。四、上市情况????...

证监会投行业务内部控制及廉洁从业专项检查处罚情况深度分析

部分项目发行保荐工作报告未完整披露立项、质控、内核审查问题等;个别项目债券发行结果公告未披露YH证券认购债券情况;个别项目未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述;部分项目聘请第三方中介机构信息披露不规范、不到位等。4.从业人员执业行为管理。项目组人员未经公司同意,从事违反公司与客户签订的保荐协议的行为,反映...

同一天内,13家证券公司收罚单

从通报情况看,开源证券、中原证券(601375.SH)2家公司被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。随后,中原证券公告表示,目前公司其他业务经营正常。此外,深圳证监局也对国信证券、华泰联合证券投行业务的不规范行为开出罚单。据时代周报记者不完全统计,今年以来,证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单...

监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务

此次共通报了6个证券从业人员行贿犯罪相关案例。记者注意到，这些案例多起涉及债券发行的相关业务，涉及人员不仅包括券商营业部负责人、投行业务相关人员，而且还包括券商总经理、副总经理等。具体来看，分别是案例1：刘某某1，时任A证券公司投资银行机构融资部职员。案例2：刘某某2，时任B证券公司员工。案例3：王某某，...

嘉实稳健: 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健...

??????????????????????????????可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者??????????????????????????????“日”为时间计算单位时皆指“工作日”??????????????????????????????基金份额的行为...

卖了6年都没卖掉,干脆打六折!银泰证券4.99%股权这次能出手吗?

今年6月,深圳证监局指出,银泰证券私募资产管理业务存在以下问题:一是个别资管产品整改不到位,资管产品计提减值不充分(www.e993.com)2024年11月13日。二是资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足。三是私募资产管理相关制度不完善,关联交易管理制度未对投资托管人进行约定,未建立债券投资交易对手管理相关制度。四是股票投资备选池...

证券代码:002199 证券简称:东晶电子 公告编号:2024007

立信是国际会计网络BDO的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有H股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。截至2023年末,立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名,签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。

鹏华创业板50交易型开放式指数证券投资基金2024年第1季度报告

本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。3、债券投资策略本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。

信达月月盈30天持有期债券型集合资产管理计划2024年第1季度报告

金经理期限证券从姓名职务业年限说明任职离任日期日期王琳,北京大学经济学院硕士研究生。2020年6月加入信达证券,具有多年债券从业经验,曾就职于华创证券固本基金定收益部,有丰富的债券研究和交易的基金经验。已取得基金从业资格,且最近...

“券商屠夫”吴清回归证监会,招商证券63“内鬼”被罚!

证监会强调:为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。从2019年至2023年,证监会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。