关于证券公司从业人员兼职的相关法律规定(附证券从业人员禁止性...

证券行业里面的兼职问题一直存在,但大多数券商并没有引起太大的重视,本文综合券商合规小兵及证券法相关内容,敬请从业人员认真学习。01(一)总的要求1.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。(《证券法》第一百三十三条,请点击查看条文内容)2.证券公司董...

证券公司为充业绩招人兼职开户 影响金融市场秩序

证券公司为充业绩招人兼职开户影响金融市场秩序据中国之声《新闻晚高峰》报道,如果您在证券公司开股票或者基金账户,碰到的开户人未必都是投资者。他们中有一部分人是把开户当做兼职工作来做的,在证券公司开户,再到银行办张借记卡,办理第三方存管确认手续,完成整个过程算是一单。这究竟是份怎样的工作?他们在证券公...

营业部负责人违规兼职遭罚,内蒙古证监局连开三张罚单,暗戳戳的在...

2022年8月3日,深圳证监局在当期《证券期货机构监管通讯》中提到证券从业人员违规兼职风险,发现个别证券公司高管人员、部门负责人在非证券公司控股、参股公司兼职,个别证券公司未及时报告董事、监事、高级管理人员、部门负责人兼职的情况。深圳证监局强调,辖区各证券基金公司应严格落实相关办法要求,切实加强从业人员管理,...

违规拉两融客户、高管违规兼职,深圳证监局最新点名通报多项违规...

二是证券从业人员违规兼职风险。近期，深圳证监局发现个别证券公司高管人员、部门负责人在非证券公司控股、参股公司兼职，个别证券公司未及时报告董事、监事、高级管理人员、部门负责人兼职的情况。深圳证监局强调，辖区各证券基金公司应严格落实相关办法要求，切实加强从业人员管理，合规部门应加大合规管理和培训，将监管要...

光大证券被曝花钱买学生账户 招聘兼职实则开户

开户“兼职”这位爆料人所说是否属实?《金证券》记者根据名单留下的手机号码,一个一个去联系,最终联络上名单中的两位同学。王同学告诉记者,她确实去光大证券开过户。不过,当时根本不是去开户。据她回忆,当时是一校外人士打着招兼职的旗号来学校,并招募了他们。王同学称,凡是报名开户的同学都按照兼职2小时计费...

大跌眼镜!这家券商分公司老总竟在酒店兼职 罚单来了!违规兼职还有...

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>券商从业人员违规兼职又出新花样!日前,重庆证监局公布的4张罚单,将两宗券商分支机构负责人在外兼职的案件公之于众(www.e993.com)2024年11月10日。其中,浙商证券重庆分公司负责人陈某在担任浙商证券重庆分公司负责人期间,还担任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理。

这家券商开年又遭处罚,事涉董事兼职、客户交易结算资金管理不足等...

关于证券公司高管兼职任职方面，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条规定，证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。2020年11月20日，证监会就《证券基金...

中信证券原投顾违法代客炒股 兼职做老鼠仓赔钱

《证券法》第二百一十五条规定:证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款。以下为原文:...

财经大V“哭了”,监管放大招:券商不得通过大V引流开户

引流开户是一种客户招揽行为,属于证券经纪业务的一个环节。目前,监管仅规定了证券公司可以委托证券经纪人代理客户招揽活动,且证券经纪人应当是证券从业人员,并专职从事客户招揽和客户服务活动。互联网“大V”不属于专职从事证券经纪业务的证券经纪人,证券公司利用“大V”引流开户给奖励不符合监管规定,证券公司应停止相关合...

西安大学生找兼职 “中介”要求先开证券账户

兼职没找到大学生被办了证券账户今年22岁的小王是西安某大学长安校区的学生,3月初,他听同学说可以去一家中介公司找兼职,于是和舍友在这位同学的带领下去了。小王说,他和同学去了发现,这个中介公司的地址在“陕西省大学生创业孵化基地”,去应聘的大都是大学生。