因不当宣传、业务留痕不充分等 四川省钱坤证券投资咨询有限公司被...
四川省钱坤证券投资咨询有限公司:经查,你公司存在以下问题:一是存在部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务、部分未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工从事营销和管理等工作的情形;二是存在不当宣传、业务留痕不充分的情形;三是董事会运作机制、合规管理、内部控制、备案和...
四川钱坤证券投资咨询有限公司|大盘综述
长线行情还没有出现拐点迹象。房地产板块受利好消息影响,全天保持活跃状态。固定资产投资是拉动经济的重要抓手,这个行业对整个国民经济非常重要,就算不再高速发展,只要企稳就可以带动相关行业。今天银行、保险板块都走得相对较强,就是这个原因。
「四川省钱坤证券投资咨询有限公司」业绩曝雷引发市场调整
鼓励保险资金在风险可控前提下通过购买地方政府债券方式合法合规参与公路发展。国泰君安韩其成指出,近日公布的一季度经济数据当中,基建投资超预期加速,独领风骚。并且先行指标增势良好,一季度投资新开工项目同比增52%,预示着基建投资将超预期加速。央国企等龙头竞争优势强,在手订单充足,将获得超越行业的高增长。而...
四川省钱坤证券投资咨询公司投顾人员无证执业 被证监局责令改正
行政处罚书显示,经查,四川省钱坤证券投资咨询有限公司存在不具有证券投资咨询执业资格的从业人员向客户提供投资顾问服务、未对客户进行风险承受能力评估、业务推广未留痕的问题等多项违规问题。四川省钱坤证券投资咨询有限公司的上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕第27号)第七条关于向客户提供证...
无证展业、不当宣传,钱坤投顾被罚,屡见投顾公司铤而走险,今年来...
证券投资咨询业务近三年来快速发展,市场规模稳步提升,持续保持正增长态势,证券投资咨询公司作为投顾服务的重要参与者,伴随着市场不断成长,也屡有持牌投顾机构触碰监管“红线”。监管对投顾机构的处罚也不断加码,四川证监局同日公布四则罚单,对四川省钱坤证券投资咨询有限公司(以下简称“钱坤投顾”)采取责令整改的措施,...
证券投资咨询行业2017年度报告:21家被处罚(名单)
个别投资咨询机构在开展投资顾问业务和分支机构开设、管理、运营等方面出了一些问题,主要表现在:(一)部分机构资本金不足,业务合规留痕与风控体系不健全(www.e993.com)2024年10月25日。(二)部分机构的公司治理和分公司管理不到位,少数公司存在较大风险隐患。(三)部分机构的从业人员素质和专业执业人员比例偏低,客户服务质量受到影响。
因存在违规提供投顾业务等多项行为 钱坤投资及多名负责人遭罚
北京商报讯(记者李海媛)9月29日,四川证监局发布公告称,经查,四川省钱坤证券投资咨询有限公司(以下简称“钱坤投资”)存在部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务、部分未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工从事营销和管理等工作的情形。同时,存在不当宣传、业务留痕不充分;董事...
四川钱坤投资违规遭监管谈话 部分客户服务记录不完整
中国经济网北京11月18日讯中国证监会网站近日公布的四川证监局行政监管措施决定书(〔2020〕51号)显示,经查,四川钱坤证券投资咨询有限公司存在部分客户服务录音和微信留痕记录不完整的问题(有公司的自查报告、客户服务记录等证据材料证明)。该问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕第27号)第二十八...
追踪券商IPO业务尽调外包,84家证券投资咨询公司列表
84家有资质的证券投资咨询公司券业行家,新闻首发。欢迎留言,如果认同,请传播正能量。一篇来自新京报记者的调查,揭开了券商IPO业务尽调外包的乱象——动辄数百页的企业IPO招股书背后,参与者或并非只有公开露名的签字方,还有一些“幕后帮手”——有第三方公司为投行提供IPO招股书部分材料的尽调服务,获得报酬在数万...
源杰科技:4月25日接受机构调研,投资者、百年保险资产管理有限责任...
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