【行业研究】2024年中国证券公司行业信用风险展望

2023年,监管机构加强了对研究报告业务和投行业务的监管;随着注册制的全面实施,监管进一步压实中介机构“看门人”责任;交易系统宕机事件多次发生对证券公司网络安全提出更高要求;处罚频次创新高,行业严监管态势延续,但未出现影响证券公司主体信用级别的重大风险事件。2023年以来,证券行业维持严监管态势,证券公司及相关从业人...

...摩根士丹利民丰盈和一年持有期混合型证券投资基金招募说明书...

制度体系由不同层面的制度构成,按照其所管理的层次可以分为四个级别:第一级别是公司章程;第二级别是公司内部控制大纲;第三级别是公司基本管理制度;第四级别是公司各委员会、各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。基金管理人根据业务需要持续修订和更新各项制度,使其内部控制制度体系日趋完善。????...

券商掌舵人变动高发,上半年27家副总级别以上换人,董事长、总经理...

新一任领导班子中,武汉金控党委副书记、总经理梅林兼任九州证券党委书记,前长江证券总裁邓晖出任九州证券党委副书记、总经理。与九州证券相似的,经历长达7年的股东困扰后,方正证券也终于随着中国平安等股东的正式入主,开启全新的发展阶段,这也带来了高管层的变动。今年上半年,方正证券陆续公告来自平安系的高管入职,包括...

券业重磅!最新分类结果出炉:近半数为A!26家级别上升,这两家券商最惨

长城证券、华林证券则均从B级赛道提升至A级,开源证券、广发证券、华龙证券、联储证券、江海证券等则连升2级。此外,南京证券、兴业证券、东方证券等11家券商均较去年评级上升1位。25家券商级别下降最高降4级有人欢喜有人愁。今年有25家券商评级惨遭下调,数量较去年持平,恒泰证券、国都证券分类评价下调幅度...

证监会公布2019年证券公司分类结果,这些券商获AA级别

中金公司、平安证券、招商证券、华泰证券、天风证券、海通证券、国泰君安、国信证券等获得AA级别。根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2019年证券公司分类结果。

长江证券内部员工万字长文再爆新财富丑闻:行贿上位

公司2019年分类评价结果变动较大,主要系收入利润指标双降,营业收入、投行收入等加分项均以1分之差错失加分,虽机构业务收入加分提升,但杯水车薪(www.e993.com)2024年11月10日。扣分项方面,主要系长江证券承销保荐公司收到多张罚单所致。中国证监会明确表示,“证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,...

华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

中国证券报基金管理人:华宝基金管理有限公司基金托管人:江苏银行(8.940,-0.05,-0.56%)股份有限公司重要提示本基金经中国证券监督管理委员会2018年8月1日证监许可20181208号文注册,进行募集。基金管理人保证《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明...

长江证券股份有限公司可转换公司债券上市公告书

长江证券股份有限公司(以下简称“长江证券”、“发行人”、“公司”或“本公司”)全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证...

2020年证券公司分类结果解析:15家获评AA级1家连降5级 行业呈现...

在今年分类结果中被降级的券商中，大多暴露出重大的风控漏洞。今年降幅最大的是江海证券，从BBB级降至C级，猛然下降了5级之多。今年6月22日晚间，哈投股份发布公告，公司全资子公司江海证券收到证监会出具的监管措施《事先告知书》《行政监管措施决定书》。证监会拟对江海证券作出监督管理措施：暂停债券自营业务6个月...

券业年度大考出新“考纲了”:证监会调整证券公司分类监管规定4大...

2019年证券公司分类评级结果中,有28家遭遇降级,升级的只有19家。38家券商被评为A类,数量比2018年少2家;另有8家券商被评为C类;2家被评为D级。其中,国融证券从2018年的BBB下调至C,一次性下降5级。网信证券、长江证券、东莞证券3家评级被下调3级;且网信证券被评为D类券商(不合格)。中航证券、恒泰证券、大同...