牵扯“调查风暴”的量化大厂,紧急招聘合规人才

能独立发现问题、解决问题，具备大中型资产管理机构（包括券商、公募等）总部风险合规、产品业务部门工作经验优先。很明显，幻方对此合规风控经理的工作标准，要对接“金融大厂”总部的从业标准，而不是从其他私募同行挖人。薪水有多高？幻方上述职位招聘并没有注明薪酬范围。但关注下其他百亿私募对这个职位的“定位”...

中信证券+中信建投合并传闻…券商合并潮,哪些岗位比较稳?

通俗点说,风险合规就像是小时候家人为了确保我们不会被扣分,在我们上学前检查校服、红领巾、作业本有没有带齐……合规人员也是如此,为了确保公司的业务操作符合法律法规要求,提前发现可能存在的风险点,制定措施来预防或减轻这些风险对公司的影响。券商的风险管理和合规岗位通常可以细分为:市场风险管理岗、信用风险管理...

华泰证券热门社会招聘职位!

1、本科及以上学历;2、具有3年以上高净值客户开发服务经验;3、熟悉全行业理财产品体系,具备良好的沟通表达能力、客户服务意识、团队合作精神;态度积极主动,仔细认真,踏实肯干,性格乐观,学习能力强,能适应快节奏高效率工作;4、取得证券从业资格,具备基金从业资格和投资顾问资格优先;5、诚信稳健,合规意识强,认同行...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。第十一条:证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。第十二条:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;……。3、经党中央、国务院同意的相关文件《中国人民银行中国银行保...

强化合规文化建设 东吴证券夯实高质量发展根基

规章制度建设必须以监管机构外规规定为出发点,立足于公司规范化、市场化、科技化、国际化战略的标准和要求,平衡合规管理与业务发展需求,服务于高质量发展目标。严格落实监管各项部署,持续完善各项合规管理机制,明确“安全区”和“禁行区”,是东吴证券制度建设的出发点和落脚点,东吴证券坚持规章制度要具备全局性、稳定性...

“上市公司高质量发展证券合规观察新视野”实务论坛圆满落幕

最后，杨磊先生表示，合规不仅是法律要求，更是企业可持续发展的基石，证券公司应持续加强合规文化建设，提升全员合规意识，共同推动行业向更高水平迈进(www.e993.com)2024年11月27日。图/雷雷顾问大成律师事务所顾问雷雷就“侦查思维在内幕交易罪辩护中的应用”进行主题分享，首先雷雷律师以证监会的执法数据、公开的裁判文书，现行的刑法规范，论证...

财达证券股份有限公司关于公司合规负责人任职的公告

关于公司合规负责人任职的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。财达证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年7月16日召开第三届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于聘任合规负责人的议案》,聘任刘丽女士为公...

@所有券商高管、合规管理人员!任职考纲迎修订,新增这些考点

考纲修订思路具有两大特点根据相关规定，中证协负责组织证券公司高管、合规负责人水平评价测试，测试结果作为相应人员任职的参考。现行的《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》均为中证协2022年10月发布，前者面向拟任证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券...

中银证券强化风险合规文化建设 护航高质量发展

????????中央金融工作会议高度概括坚定不移走中国特色金融发展之路的“八个坚持”,“坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题”是其中之一。中银证券紧跟中央和上级党委对金融风险管理的要求,始终坚持底线思维、极限思维,全面提升风险管理和内控合规管理水平,为公司稳健发展筑牢坚实根基。

员工自媒体账号擅自冠用营业部名称遭罚,线上展业盛行,合规风控...

财联社4月20日讯(记者肖斐歆)随着线上营销获客策略越来越被广泛应用,不少券商也拥抱了这股浪潮,将社交平台、直播、新媒体等渠道作为展业的重要阵地。这在为投资者带来便利的同时,也使得合规风控的挑战愈发严峻。上海证监局接连公布两张罚单,指向天风证券上海龙华中路证券营业部及任职员工王秀详。