国元证券营销经理尹美波因违法买卖股票被深圳证监局处罚

2024年9月30日 - 新浪

经调查,尹美波在2013年到2023年期间,使用“黎某某”和“尹某某”账户进行股票交易,并在2020年至2023年间,接受客户的委托进行交易,收取报酬共计11万元。深圳证监局认为,这些行为违反了《证券法》的相关规定,构成违法行为。最终,深圳证监局对尹美波处以21万元罚款,没收违法所得11万元,并给予警告,要求其改正违法...

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同花顺金融早报(11月20日)

2024年11月20日 - 同花顺金融网

辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查,该营业部存在以下问题:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。辽宁证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管...

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全国人大代表、北京证监局局长贾文勤:加强监管促进上市公司高质量...

2024年3月5日 - 东方财富网

全国两会期间,全国人大代表、北京证监局局长贾文勤接受了证券时报·券商中国记者的专访,她结合北京辖区实际情况,就促进上市公司高质量发展进行了深度阐述。推动资本要素资源加速向科创领域集聚券商中国记者:您今年带来了哪些建议?请简单介绍一下?贾文勤:今年我带来了5份建议,包括《关于进一步消除中长期资金入市“隐性...

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深圳证监局:对深圳洪涛集团股份有限公司采取责令改正措施

2024年6月17日 - 澎湃新闻

深圳证监局发布关于对深圳洪涛集团股份有限公司采取责令改正措施的决定。6月14日,你公司在“洪涛股份”微信公众号发布未公开信息,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,下同)第八条第一款、第三款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。...

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贵州证监局围绕服务新质生产力开展拟上市企业调研

2024年5月29日 - 证券时报网

为深入贯彻《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(新“国九条”),近日,贵州证监局会同贵州省委金融办、贵阳市委金融办、贵州证券业协会、深交所西部基地、北交所西部基地,组成联合调研组,赴辖区拟上市企业贵州捷盛、威顿晶磷、顺康检测,围绕利用资本市场服务新质生产力发展等方面开展专题走...

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全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒: 要引导更多中长期资金入市...

2024年3月4日 - 新浪

????????谈及今年辖区监管工作重点,杨宗儒表示,广东证监局将完善上市公司监管机制,进一步加大对违法违规上市公司“关键少数”的惩处力度,妥善处置化解上市公司风险,更好服务资本市场发展改革大局(www.e993.com)2024年11月25日。同时,围绕投资者保护,广东证监局将做好投资者教育保护各项工作,保持高压态势整治非法证券活动。

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江西省市场监管局办公室关于做好2024年专利管理工程专业技术人员...

2024年4月25日 - 江西省人民政府网

(三)用人单位、主管部门、市县人社部门要及时完成网上审查工作,对被退回材料要及时告知申报人员重新填报。省市场监管局网上受理高中级资格截止时间为6月30日。职称工作政策性强、涉及面广、社会影响大,各地各部门要加强组织领导,精心组织实施,确保各项工作顺利推进、圆满完成。要做好宣传发动工作,及时将有关政策传达到...

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国城矿业虚增营收3.1亿财务总监被罚半年工资

2023年12月6日 - 华龙网

华龙网财经查阅了国城矿业高管的薪酬信息,2022年,董事长吴城的的税前薪酬为150万元,总经理李金千(已离任)的税前薪酬为405.68万元,财务总监郭巍的税前薪酬为83万元,这次一下就罚掉了财务总监近一半的年薪。国城矿业回应吸取教训并向投资者道歉针对重庆证监局的处罚决定,国城矿业董事会表示,已收到《行政处罚决定书...

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中央机关及其直属机构2025年度考试录用公务员报考指南

2024年10月15日 - 首都之窗

答:报考证监财金类职位、证监会计类职位、证监法律类职位、证监计算机类职位的人员,先参加2024年11月30日下午的专业科目笔试,然后参加12月1日的公共科目笔试,其专业科目笔试成绩与公共科目笔试成绩一同公布。笔试成绩按照行政职业能力测验、申论、专业科目笔试成绩分别占25%、25%、50%的比例合成。

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薪酬管理制度不健全,头部券商被罚,中部券商也同天接罚单