债券业务日常问答

Q:企业债整体纳入公司债监管框架后,交易所公司债借新还旧主体能否发行公司债置换企业债券。A:暂时不能,沪深交易所均有劝退偿还企业债的项目案例。企业债券偿债来源为项目收益,目前暂不支持发行公司债券/债务融资工具偿还企业债券,即使是可新增用途的主体依然不建议。(某项目申报受理阶段募集资金用途)(提交注册阶段...

问答2023|变革的一年:迎来“一行一局一会”,首提金融强国

这一年,证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》,以及《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》,这意味着债券注册制改革全面落地。与此同时,为期6个月的企业债发审职责划转过渡期结束,北交所正式启动公司债券发行承销业务。10月,证监会发布《关于企业债券过渡期后转常规有关工作安排的公告》明确企...

企业债券注册发行业务问答(二)

(2)在“认购与托管”章节中将“投资者办理认购手续时,不需缴纳任何附加费用;在办理登记和托管手续时,须遵循债券托管机构的有关规定”修改为“参与本期债券发行、登记和托管的各方,均须遵循《企业债券簿记建档发行业务指引》及中央国债登记结算有限责任公司的有关规定”。(3)在“其他应说明事项”章节中承诺“本期债...

你应该了解的企业债业务问答 访中央结算公司敖一帆

近期,为配合《受理规则》、《审核规则》、《业务问答》等文件的发布,中央结算公司正在统筹组织京沪深三地举办企业债券交流会议,并将与各级发展改革部门共同举办培训活动、调研活动,对企业债券注册制改革后的最新政策及实务指导文件进行宣介解读。在客户服务方面,我们正在研究探索对优质发行人申报企业债券进行提前辅导,帮助...

债券投资者权益保护教育专项活动材料——公司债券业务知识问答

企业债券业务知识问答1、问:什么是企业债券?答:根据企业债券管理条例(2011年修订版)规定:企业债指企业依照法定程序发行,约定在一定期限内还本付息的有价证券,适用的主体是在中国境内具有法人资格的企业在境内发行的债券,也就是说,凡是具有法人资格的企业只要符合法定的条件就可以成为合格的发债主体。

证监会一揽子“活跃举措”亮相!11条问答逐一解析,最新指挥棒落地...

四是适当提高轻资产科技型企业重组估值包容性,支持科技型企业综合运用各类支付工具实施重组(www.e993.com)2024年11月25日。五是加强债券市场对科技创新的精准支持,重点支持高新技术和战略性新兴产业企业债券融资,将优质企业科创债纳入基准做市品种,支持新型基础设施以及科技创新产业园区等发行科技创新领域REITs。

新冠疫情下金融法律政策问答

债券发行方面,银发〔2020〕29号文要求提高债券发行等服务效率,优化公司信用类债券发行工作流程,鼓励金融机构线上提交公司信用类债券的发行申报材料,远程办理备案、注册等,同时适当放宽资本市场相关业务办理时限。国家发展改革委办公厅发布《关于疫情防控期间做好企业债券工作的通知》(发改办财金〔2020〕111号)要求采取设立企...

重磅!最新创业板注册制IPO实务指南!(附54个审核问答)

周五(2020年6月12日),证监会发布创业板改革并试点注册制相关制度规则,与此同时,深交所发布了8项主要业务规则及18项配套细则、指引和通知,涉及首发审核类(9项)、再融资、并购重组审核类(3项)、持续监管类(5项)、发行承销类(4项)和交易类(5项),从上市条件、上市审核、发行承销到交易规则和退市规则均囊括其中。

再融资业务若干问题解答(二)

答:(1)财务性投资包括但不限于:设立或投资产业基金,并购基金;拆借资金;委托贷款;以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资;购买收益波动大且风险较高的金融产品;非金融企业投资金融业务等.(2)上市公司投资类金融业务,适用本解答15的有关要求.(3)发行人以战略整合或收购为目的,设立或投资与主业...

关于发布《再融资业务若干问题解答》的通知(7月5日版)

1.发行人应当披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的企业从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的,发行人应当对是否存在同业竞争做出合理解释。2.对于已存在或可能存在的同业竞争,发行人应当披露解决同业竞争的具体措施。3.发行人应当披露独立董事对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争措施的有效性...