国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》

(二)拟订合规管理基本制度,批准年度计划等,组织制定合规管理具体制度。(三)组织应对重大合规风险事件。(四)指导监督各部门和所属单位合规管理工作。第十条中央企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人,应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责,积极推进合规管理各项工作。第十一条...

强化系统性——德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》

董事会可以下设合规委员会或者由董事会下设的其他专门委员会履行合规管理相关职责,负责对合规管理进行日常监督,对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议;金融机构的高级管理人员负责落实合规管理目标,对主管或者分管领域业务合规性承担领导责任;金融机构各部门主要负责人,各分支机...

金融机构合规系列 | 《金融机构合规管理办法》(征求意见稿)对标...

负责基本合规制度、合规部门设置、年度报告的审批,对合规有效性的评价和督促,有对首席合规官任免权、对违规高管的解聘权,以及建立了直接与首席合规官沟通机制。董事会可以下设合规委员会或者由董事会下设的其他专门委员会履行合规管理相关职责。该规定体现了对金融机构的风险合规治理(简称G.R.C)要求从企业经营管...

68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册

02金融机构应当制定合规管理制度,完善合规管理组织架构,明确合规管理责任,推动合规文化建设。03首席合规官和合规官在金融机构合规管理中承担重要职责,需确保合规规范得到严格执行。04金融机构应当为合规管理部门提供人力资源保障,确保首席合规官及合规官、合规管理部门及人员履行职责所需的知情权和调查权。05...

...深化合规管理——坪山区财政(国资)局打造示范国有企业合规管理...

四是建立健全合规审查机制。将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经前置程序,及时对不合规的内容提出修改建议,未经合规审查不得实施。合规部门针对公司重大事项、重要合同、重点项目、上会议题和规章制度等经营事项提出合规审查意见和合规风险规避建议。

金融机构合规管理办法征求意见稿

本办法所称合规管理部门,是指金融机构设立的、牵头承担合规管理职责的内设部门(www.e993.com)2024年11月26日。金融机构设置多个职责不相冲突的部门共同承担合规管理职责的,应当明确合规管理职责的牵头部门。第四条党的领导国有金融机构党委应当充分发挥领导作用,坚决贯彻全面依法治国战略部署,将党对金融工作的领导贯穿合规管理全过程。非公有制...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

第一章劳动人事合规管理概述广义的合规,指所有企业、机关、个人等主体都应符合、遵守和执行法律、法规、规章、国际条约、商业惯例、道德操守等规范。狭义的合规,指企业及其员工符合、遵守和执行适用于企业的合规规范。现在语境下,一般意义上的合规,指的是狭义的企业合规,其全称是企业合规管理。企业合规管理,...

【向“新”而行】加快全过程合规管理,筑牢高质量发展“压舱石”

合规管理基本制度明确了合规管理“三道防线”的职责,做到各部门间协同配合,同时保证各部门间分工清晰,责任明确。在各部门内部设置合规管理员,明确具体工作内容,完善绩效考核标准。公司定期从企业经营的各方面进行预警、识别、报告、评估风险,编制各环节的作业指导书,指导一线人员有效开展合规工作;定期组织有关部门及人员...

解析“企业合规师”企业合规师主要工作任务?哪个部门发证正规

如2017年10月1日起实施的《证券公司合规管理实施指引》就明确设置“合规总监”这个职务,并赋予其高度职责。如合规总监不得兼任业务部门负责人及具有业务职能的分支机构负责人,不得分管业务部门及具有业务职能的分支机构,不得在下属子公司兼任具有业务经营性质职务。证券公司不得向合规总监、合规部门及其他合规管理...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

企业合规师主要针对从事律师、会计、审计、税务、财税和金融等相关职业,担任企事业单位会计主管及经理、审计主管及经理、财务主管及经理、税务主管、法务主管,财税主管和风控主管等岗位的专业管理人员以及这些岗位总监及以上的管理者。技能要求企业合规师项目致力于帮助企业管理者掌握具备企业合规相关法规、合规管理、内...