海华研究 | 政府引导基金对子基金管理人的法律尽职调查要点分析

子基金若为合伙型基金,则管理人首先需要通过中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)的管理人登记,其次应担任合伙型基金的执行事务合伙人,若管理人既非执行事务合伙人,且与执行事务合伙人不存在强关联关系,应关注是否存在“借通道”、基金违规对外支付费用的情况,需要审慎设计交易方案、发表意见。4、信息披露情况在...

中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模

一、将第五条和第六条合并,作为第五条,第一项、第二项修改为:“(一)应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者;依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人,依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者,从事证券交易时间达到两年(含)以上,具有丰富的上海...

有国资基金在按照“限薪令”追缴薪酬了

不仅如此,金融企业应当制定绩效薪酬追索扣回制度,对于高级管理人员及对风险有直接或重要影响岗位的员工在自身职责内未能勤勉尽责,使得金融企业发生重大违法违规行为或者给金融企业造成重大风险损失的,金融企业应当依法依规并履行公司治理程序后将相应期限内已发放的部分或全部绩效薪酬追回,并止付未支付部分或全部薪酬。绩效薪...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券业协会、基金业协会(以下统称行业协会)等自律管理组织依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施自律管理。第二章??董事、监事和高级管理人员任职管理??第六条????拟任证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员的人员,应当符合下列基本条件:(一)正直诚实,品行良好;(二)熟悉证券基...

基金业协会什么性质

基金业协会具有多重重要职能。首先,它在行业自律方面发挥着关键作用。制定并执行行业自律规则,监督会员的执业行为,对违反自律规则的会员进行纪律处分,以维护行业的良好秩序和声誉。其次,基金业协会承担着服务会员的职责。为会员提供培训、交流等服务,帮助会员提升业务水平和管理能力。例如,组织各类专业培训课程、研讨会和...

中国证券投资基金业协会发布《证券投资基金会计核算操作实务手册...

上证报中国证券网讯据中国证券投资基金业协会5月30日消息,为帮助基金行业更好地落实新金融工具准则和《资产管理产品相关会计处理规定》相关要求,为从业人员在面对不同业务场景时的具体账务处理提供参考与建议,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)成立基金行业会计处理专项课题研究小组,旨在整理汇总基金行业会计核算业务方...

五家期交所齐聚,最新发声

10月30日,第十五届期货机构投资者大会在上海国际会议中心圆满落幕。本次大会由上海市期货同业公会主办,上海市金融业联合会、上海市证券同业公会、上海市基金同业公会、上海上市公司协会联合主办。中国证监会上海监管局党委委员、副局长王登勇,上海

中国证券投资基金业协会发布《私募证券投资基金运作指引》

为了加强私募证券投资基金(以下简称"私募证券基金")自律管理,规范私募证券基金业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,维护证券期货市场秩序,中国证券投资基金业协会(以下简称"协会")在中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")指导下起草了《私募证券投资基金运作指引》(以下简称《运作指引》),并于4月30...

海南省人民政府办公厅关于印发《海南自由贸易港建设投资基金管理...

(二)具备健全的股权投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为被投资企业提供辅导、管理咨询等增值服务;对关联交易、利益冲突等可能损害自贸港基金利益的情形,有科学合理的应对处理机制。(三)历史业绩优秀,累计管理规模原则上不少于3亿元(以中国证券投资基金业协会备案为准)。

光谷科创金融协会会长钟兴: 坚持“走出去+引进来”,为武汉新城...

问:成立科创金融协会的初衷是什么?协会将肩负哪些主要职责?答:武汉新城正建设全国科创金融中心,光谷正打造中部风投创投中心,光谷金控集团作为东湖高新区唯一一家以金融、投资为主责主业的国有平台,吸引金融、基金、创投等机构“投资”光谷,支持光谷企业尤其是科技型企业发展,是我们这些联合发起单位的初心和责任。