证监会主席吴清:中介机构要切实履行好“看门人”职责,不断提升...

保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构,要切实履行好“看门人”职责,不断提升执业质量,加强行业文化建设。要坚持守正创新,增强专业服务能力,在促进创新资本形成、支持新质生产力发展等方面发挥更大作用。基金公司等专业投资机构要坚持理性投资、价值投资、长期投资理念,为投资者提供更加丰富的金融产品和金融服务。

三部门发文规范IPO中介机构执业行为 夯实“看门人”职责

收费方式，加强信息披露、风控机制要求，加强对相关违法违规行为的处罚等，推动中介机构严格履行核查验证、专业把关职责，确保IPO执业过程的公正性、专业性和透明度，进而筛选优质企业进入资本市场，从源头提高上市公司质量，保护投资者合法权益，提高市场吸引力和活跃度。

...金融审判不仅要依法妥当解决纠纷,还要履行风险防范化解职责

金融审判不仅要依法妥当解决纠纷，还要履行风险防范化解职责，人民法院对于发现的风险征兆要通过司法建议等方式及时通报相关监管部门，协力做好风险防范工作。在民事违约、行政违法、刑事犯罪互相交织的金融纠纷中，案件处理更需各方协同配合。总体上看，人民法院在落实《证券法》规定的民事责任方面，已经初步形成了裁判规则体...

盘前有料|三部门联合压实资本市场“看门人”职责;今日一只创业板...

《规定》规范包括证券公司、会计师事务所、律师事务所等在内的中介机构为公司公开发行股票提供服务进行收费等相关活动。要求中介机构应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观的原则，不得以参与实施财务造假、欺诈发行、违规信息披露等形式，帮助不符合法定条件的公司公开发行股票。根据实际工作量、所需资源投入等因素合理确定...

压实中介机构资本市场“看门人”责任

随着资本市场改革的全面深化,证券中介机构不仅要履行其基本职责,还要满足促进资本市场持续高质量发展的要求。王东岳/文中央金融工作会议强调,要着力规范市场秩序,培育独立、客观、公正、规范的中介机构,全面加强金融监管。新“国九条”提出,进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度...

关于印发《内蒙古自治区网上中介服务超市管理办法》的通知

(四)负责本级中介超市各类数据、报表的归集和统计(www.e993.com)2024年11月17日。(五)按照职责分工受理与本级中介超市平台运行有关的咨询、建议和投诉,并协调本级行业主管部门处理与行业管理有关的中介服务咨询、建议和投诉。(六)协调本级行业主管部门履行行业监管职责,清理不符合入驻条件的中介服务机构。

内蒙古自治区人民政府办公厅关于印发《内蒙古自治区网上中介服务...

(六)协调本级行业主管部门履行行业监管职责,清理不符合入驻条件的中介服务机构。第九条????委托相关企业作为中介超市运维机构(以下简称运维机构),因系统问题导致中介服务选取环节出错,由中介超市运维机构负责。运维机构主要职责:(一)承担中介超市日常运营维护及服务工作。

银团贷款业务管理办法下月起实施,纳入分组银团模式

第十四条代理行是银团贷款的管理行,按照银团贷款合同约定主要履行以下职责:(一)审查、督促借款人落实贷款条件,提供贷款或办理其他授信业务;(二)办理银团贷款的担保手续,负责担保物的日常管理工作;(三)制定账户管理方案,开立专门账户管理银团贷款资金,对专户资金的变动情况进行逐笔登记,建立台账;...

重磅!金监总局14号文

此外还规定了几种不得向借款人收取银团服务费用的情形:仅由一家法人银行的不同分支机构共同向企业发放贷款;假借银团贷款名义,但未实质提供银团服务;未按照约定履行银团筹组或者代理职责。7、银团贷款转让交易(1)允许部分转让《办法》规定银行可以将其持有的银团贷款部分转让,但限于将未偿还本金和应收利息一同按...

华泰| 政策观察:9月稳增长政策窗口正在打开

内容:对于后几个月的财政收支形势,财政部有关负责人表示,随着宏观政策落地见效,经济回升向好态势不断巩固,再加上特殊因素影响逐步消退,将对财政收入增长形成支撑;全国一般公共预算支出将平稳增长。财政部明确,下一步将会同相关部门指导督促地方进一步加快专项债券发行使用进度,提高专项债券资金使用效益,带动扩大有效投资,...