上交所发行上市审核问答汇总(共11期)

发行人控股股东、实际控制人、董监高等关键少数发生了可能影响发行上市条件的重大事项,包括被司法机关立案侦查、羁押、留置,被证监会立案调查,收到证监会行政处罚事先告知、证券交易所公开谴责以上纪律处分意向等,上市公司作为重大事项报告的第一责任人,应当及时向本所审核部门作专门报告,上市公司公告不可替代报告义务。保荐...

沪市上市公司公告(11月12日)

中航重机向特定对象发行股票申请获上交所审核通过中航重机(600765)发布公告,2024年11月11日,公司收到上海证券交易所上市审核中心出具的《关于中航重机股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》。《通知》主要内容如下:中航重机股份有限公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。双良节能:...

上交所发行上市审核问答汇总(共10期)_手机新浪网

及时解决重大疑难问题,提高申报和审核质量,本所制定并持续完善《上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通》(以下简称《指南》)等相关业务规则,为主板和科创板IPO、再融资、并购重组各类项目,提供申报前和审核阶段全流程的沟通咨询渠道。

上海证券交易所:做好上海国际金融中心建设的“服务者”“领跑者”

王泊表示,上交所将认真贯彻落实党的二十大、党的二十届三中全会和中央金融工作会议精神,落实好新“国九条”及配套制度,落实好《上海市推进国际金融中心建设条例》,立足自身职责,更好发挥资本市场功能,助力上海国际金融中心建设。首先,持续深化资本市场改革,引导更多资源要素向新质生产力集聚。上交所将加快落实“科创板...

上交所发布《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会...

第十三条上市委和重组委履行下列职责:(一)上市委对本所发行上市审核机构出具的审核报告以及发行上市申请文件进行审议,就其提出的初步审核意见,提出审议意见;(二)重组委对本所重组审核机构出具的审核报告以及重组申请文件进行审议,就其提出的初步审核意见,提出审议意见;...

沪深交易所发布股票发行上市审核等9项规则

答:现场督导作为发行上市书面审核的延伸和补充,在压实保荐人、证券服务机构核查把关责任,从源头上提高上市公司质量等方面发挥了重要作用(www.e993.com)2024年11月25日。为进一步落实“申报即担责”,督促中介机构勤勉尽责,上交所对《发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导》进行了修订,重点聚焦以下3个方面。

上交所持续推进“开门办监管” 发布独董规则“一本通”

在2023年独董新规基础上编制的“一本通”便于独立董事快速掌握规则要点,更好履行职责。为不断推进落实“开门办监管”理念,2024年2月5日,上交所面向全体沪市公司发布《上市公司独立董事规则理解一本通》。此次发布的“一本通”梳理回应了独立董事制度改革后新规适用方面的重点和难点问题。有上市公司人士向记者表示,在...

操纵31只LOF,“牛散”哭穷;大华所暂停业务半年,俩CPA拉黑三年 |...

(〔2024〕63号)查明的事实,光大证券、周平、王世伟存在以下违规行为:光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中,未按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》有关规定充分履行核查义务,利用其他证券服务机构专业意见时未进行必要的审慎核查,导致...

复旦微电: 上海复旦微电子集团股份有限公司向不特定对象发行可...

一、不符合科创板股票投资者适当性要求的投资者所持本次可转债不能转股的风险????公司为科创板上市公司,本次向不特定对象发行可转换公司债券,参与可转债转股的投资者,应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的,可转债持有人将不能将其所持的可...

机构职能

根据有关法律法规规定和中国证监会授权,上海证监局的主要职责是:贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,对辖区内证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、私募基金管理人、证券投资咨询机构、基金销售机构,以及从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、资信评级机构等...