私募机构自身的合规运作

私募机构的登记信息是私募合规自查工作的基石,也是私募机构最容易忽视的一项自查内容,私募机构容易发生如下问题,这也是各地监管处罚的常见情形:私募机构需要安排专人定期维护资产管理业务综合报送平台(“AMBERS系统”)、从业人员管理平台、私募基金信息披露备份系统这三个系统,及时进行信息报送及信息更新。就“私募机构登记...

新公司法对国资私募基金管理人和国资私募基金的影响

此外,对于国有资本参股的国资私募基金管理人和国资私募基金(以下简称“国资股东”),根据《国有企业参股管理暂行办法》第十二条规定,“国有企业作为参股股东与其他股东共同出资新设企业,不得对其他股东出资提供垫资……”新公司法新增的“设立时的出资连带责任制度”“未出资/瑕疵出资股权转让的出资责任制度”将与前...

今年23家私募被撤销管理人登记 发生了什么?

同样被撤销管理人登记的江苏睿谷私募基金管理有限公司(以下简称“江苏睿谷”)则是因存在未完全履行投资者适当性义务、基金备案信息不准确、未按规定履行信息披露义务、违规挪用私募基金募集结算资金、不完全配合自律检查工作的违规行为被罚。此外,经中基协检查江苏睿谷近3年公司账户流水、审计报告等资料,公司账户资金无法维...

首部行政法规来了!《私募投资基金监督管理条例》六大亮点解读

《私募投资基金监督管理条例》（简称“《条例》”）作为我国私募基金行业首部行政法规，于2023年9月1日开始施行，正式确立了我国私募基金领域的监管框架和法律体系。结合《私募投资基金登记备案办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》、《私募基金管理人失联处理指引》等近期相继出台的私募基金领域新规，《条...

【国企招聘】广东能源产业投资私募基金管理有限公司(筹)公开招聘...

1.岗位职责(1)负责开展能源相关领域行业研究,根据集团战略规划、年度投资计划目标,负责集团内外部项目开发转化有关基金管理工作。(2)负责构建集团产融协同的项目池,协助总经理开展项目尽职调查、可行性研究、项目商务谈判、合同执行等管理工作。(3)协助总经理开展基金的筹建设立、基金运营管理、投资者关系维护、主管...

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

6、未经批准或者授权,不得在基金名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样(www.e993.com)2024年11月20日。不得在基金名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样。证券基金命名之必备字样1、契约型基金名称应当标明私募基金管理人名称简称以及”私募证券投资基金“字样;...

正略咨询:国有私募基金员工跟随投资机制运用浅析

私募基金公司中的跟随投资,指参与跟投的公司人员(以下简称“跟投人员”)出资,以自然人身份或通过由基金管理人所设立的员工持股平台,直接投资于项目或间接投资于基金管理人所管理的基金,从而实现共同参与投资的行为。跟投人员在项目或基金清算后,依据出资份额分享该项目或基金所可能带来的收益,相应承担所对应的可能损失。

私募基金审计相关问题梳理!

1、私募基金管理人,无论是公司型、合伙型,还是证券类、股权类,都需要进行审计,向中基协报送审计报告。2、私募基金,截至2023年12月31日,正在运作的自主发行类私募股权基金(含FOF)、创业投资基金(含FOF)、私募资产配置基金,包括契约型、合伙型、公司型等各类组织形式,需提交审计报告并填报基金财务监测信息。其他类...

基金托管人法律责任边界新探

2023年9月1日起施行的《私募投资基金监督管理条例》,仅在第三十条[1]列举了私募基金托管人禁止行为,仍未从私募基金行业首部行政法规的高度明确规定基金托管人的具体职责边界,这使私募基金托管人在私募基金争议解决中的法律责任仍处于不确定的状态,基金托管费较少和基金托管人责任重大之间的矛盾并未解决,影响基金托管行...

上海金融法院、上海证监局联合发布十件涉私募基金典型案例

一是双管齐下严格追究私募基金管理人及其责任人员违法责任。本次发布的相关案例涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员,其中包含某荣系、某安系涉“系”私募基金管理人及其责任人员。自2014年《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)实施以来,上海证监局共对23家私募基金管理人立案调查,特别是对5...