关于印发广东省证券监督管理委员会

负责对证券交易中心、证券登记公司的监管;负责对证券交易中心挂牌交易的有价证券进行管理;会同有关部门监管从事证券业务的会计师、审计师、律师事务所和资产评估机构。(四)证券部负责上市股份有限公司的初审、报批和规范化管理工作;参与股份有限公司设立的初审及规范化管理工作;承办股份有限公司的股票、可转换债券发行、...

上市券商开启半年报披露,西部证券首家亮相,透露财富与投行部门调整

调整财富信用板块各部门职责,将客户服务职能由网络金融部调整至财富管理部,同时对财富管理部、网络金融部、证券金融部、财富运营管理部部门职责进行优化调整;调整投资银行业务质量控制部部门职责,在其现有部门职责基础上,增加“债权项目集中受托管理”职责;调整衍生品交易及做市业务部部门职责,在其现有部门职责基础上,增...

营收归母净利双降,西部证券频频调整部门设置意欲何为?

负责公司融资融券业务、股票质押式回购及约定购回式业务、财富分支机构对应业务的统筹管理相关工作等，将融资融券及衍生品业务管理职能由财富管理部调整至证券金融部；调整财富管理部部门职责，负责公司经纪业务、金融产品销售、投资顾问业务、机构及高净值客户服务等业务的业务拓展及客户...

三部门发文规范IPO中介机构执业行为 夯实“看门人”职责

明确有关部门按照职责分工加强监管,必要时采取联合现场检查等措施。针对中介机构违法行为规定了处罚措施,依法记入诚信档案,并与其他相关法律做好衔接。此外,国务院证券监督管理、财政、司法行政等部门可以根据《规定》制定实施办法。“《规定》对各部门监管协同提了新的要求,如联合现场检查。此外,对违法违规行为采取了罚款...

招聘19位部门负责人!西部证券罕见启动中层“大洗牌”

同一时间,西部证券还调整了证券投资部的职责,同意其“负责公司自有资金对权益类资产的投资,在交易场所中提供做市、持续双向报价等流动性服务的业务,拓展多元化策略投资等低风险业务,并应用产品投资工具实现多元化策略配置的需求,在部门原有职责基础上增加权益做市业务职责”。

西部证券集中招聘19名部门负责人,背后原因是……

质押融资部变更为证券金融部,负责公司融资融券业务、股票质押式回购及约定购回式业务、期权业务、股权激励行权融资业务以及财富分支机构对应业务的统筹管理相关工作,将融资融券及衍生品业务管理职能由财富管理部调整至证券金融部(www.e993.com)2024年11月26日。调整财富管理部部门职责,负责公司经纪业务、金融产品销售、投资顾问业务、机构及高净值客户服务...

华鑫证券研究所&民生证券投行&华证指数ESG数据分析&国海证券研究...

民生证券投资银行事业部实习生招聘一、工作职责1、为企业筹备A股上市相关工作,主要负责企业上市过程相关财务/法律尽职调查、尽调底稿收整、申报材料制作等工作;2、其他项目协同工作及部分中后台支持。二、岗位要求1、本硕均为985或211院校、重点财经院校,国外QS排名前100院校的财务、金融、法律等相关专业;2025年...

华泰证券资产管理新任江晓阳为总经理 董事长崔春不再代履行公司总...

近日,华泰证券(上海)资产管理有限公司发布高级管理人员变更公告,新任江晓阳为总经理,任职日期2024年2月28日。公司董事长崔春不再代履行公司总经理职责。江晓阳,研究生、硕士,曾在华泰证券股份有限公司资产管理总部、广州体育东路证券营业部、北京月坛南街证券营业部、金融创新部、证券投资部等部门任职,2024年1...

刚刚!证监会、公安部等六部门,联手放大招!

履行国有资产出资人职责的部门、有关企业主管部门持续加强对所出资企业的监督管理,及时督促相关企业依法依规处置所控股证券发行人、上市公司财务造假及配合造假问题,严肃追责问责,并及时将处理结果反馈财政、证券监管部门。11、金融监管部门提升协同打击力度

西部证券投行业务上半年亏损5476万元,曾遭遇人员大“地震”

将客户服务职能由网络金融部调整至财富管理部,同时对财富管理部、网络金融部、证券金融部、财富运营管理部部门职责进行优化调整;调整投资银行业务质量控制部部门职责,在其现有部门职责基础上,增加“债权项目集中受托管理”职责;调整衍生品交易及做市业务部部门职责,在其现有部门职责基础上,增加现金管理、业务协同工作职责。