国信证券副总裁吴国舫被查 已被解聘职务 此前分管投行业务
2015年8月至2017年11月吴国舫担任证监会法律部副主任。从上述经历可看到,吴国舫长期在发行监管领域、法律法规领域工作。2017年年底吴国舫“下海”,第一站是银河证券,担任公司执行委员会委员、业务总监,主要分管投行业务。直到2022年随着银河证券前董事长陈共炎到龄退休,公司迎来新董事长,吴国舫分管内容被调整为分管数据中...
渤海证券新设普惠金融总部,中小券商投行业务转型迫在眉睫
主要负责开展区域股权市场综合金融服务;主要负责开展以国企投行、产业投行、另类投行相关的综合投行业务。第二个特点为对于多数投行重点发力的IPO、定增、财务顾问等业务并无特别强调,而是根据地方券商的独特优势,提供更为专业和定制化的服务。例如,践行公司普惠金融定位,结合不同发展阶段客户金融服务需求,为企业提供规范...
浙商证券:因投行业务存在多项违规被出具警示函
面包财经根据监管部门通报统计,浙商证券早在今年3月份就因投行业务被上交所予以监管警示。公告显示,经查明,浙商证券作为浙江星星冷链集成股份有限公司首发上市申请项目的保荐人,在履行保荐职责时利用前任保荐人员工开展相关工作,未能保证自身独立性,且未能勤勉尽责督促发行人在申报文件中如实披露历次聘请保荐机构情况,此外,...
全面转变投行定位 渤海证券设立普惠金融总部
再比如,落实服务重要国企及产业链延伸相关企业的投行类业务,加强另类投行服务。此外,渤海证券普惠金融总部部门职责还包括:制定部门业务发展规划、年度工作计划并组织实施;负责开展本部门投行业务与产品的创新研究、相关资格申请、业务资源拓展及执行工作;负责本部门开展的业务活动管理,有效控制业务风险,完成公司下达的经营任...
罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位 开展投行业务未有效回避 有...
根据相关规定证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法向中国证监会相关派出机构备案。券商执业亟需加强合规管理力度...
压实“三道防线”投行业务罚单大增,有银行因理财资金充当风险资产...
投行"三道防线"主要是指由业务部门、质量控制、内核合规构成的内控体系,三者相互制衡、相互监督,可起到自我约束、防范风险的重要作用(www.e993.com)2024年11月24日。注册制实施后,券商作为资本市场的"看门人"责任重大,2018年证监会发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》就要求证券公司完善以项目组和业务部门、质量控制、内核...
诺安中证A100指数证券投资基金招募说明书(更新)2024年第3期
资事业部总经理、基金经理)担任,委员包括齐斌先生(公司总经理)、宋青先生(国际业务部总经理、基金经理兼投资经理)。????上述人员之间不存在近亲属关系。四、基金管理人的职责不限于:????(1)依法募集基金,办理基金份额的发售和登记事宜;
西部证券上半年投行营收下降近六成,多部门职权架构迎调整,拟首次...
将客户服务职能由网络金融部调整至财富管理部,同时对财富管理部、网络金融部、证券金融部、财富运营管理部部门职责进行优化调整;调整投资银行业务质量控制部部门职责,在其现有部门职责基础上,增加“债权项目集中受托管理”职责;调整衍生品交易及做市业务部部门职责,在其现有部门职责基础上,增加现金管理、业务协同工作职责。
上市券商开启半年报披露,西部证券首家亮相,透露财富与投行部门调整
调整投资银行业务质量控制部部门职责,在其现有部门职责基础上,增加“债权项目集中受托管理”职责;调整衍生品交易及做市业务部部门职责,在其现有部门职责基础上,增加现金管理、业务协同工作职责。可以看到,西部证券正围绕财富管理进行深改。综合近几年,尤其是今年来的表现,公司财富管理业务转型渐入佳境,一方面管理层换新...
关于2023年中国邮政集团有限公司党组第二批巡视中邮证券有限责任...
分公司党支部其他成员切实履行“一岗双责”,认真负责抓好职责范围内的整改工作。(五)加强巡视整改日常监督建立健全整改监督台账,聚焦巡视反馈的具体问题,对整改责任部门开展监督。二、已完成的整改事项针对巡视反馈的31个具体问题,24个问题已解决。制定41项整改措施,33项措施已完成,8项完成阶段性目标且持续推进。