广发恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险,本基金的特定风险等,详见招募...

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员...

私募管理人重大变更最新要求 | 投资高管工作经验认定、持股、员工...

进一步而言,即便是在投资部门从事投资类工作,也建议是具备投资经理身份或高管职务,能更有效地说明是否具备投资工作经验。第三,注意公转私的静默期及竞业禁止。如果原来是从事公募基金投资管理工作的,具有1年静默期的期限,以及,许多公司本身对于核心投资人员也有竞业限制的要求。(2)国资控股企业对于国控投资企业类履...

鹏华安诚混合型证券投资基金更新的招募说明书

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。基金可根据投资策略需要或不...

有关部门正严查证券基金机构私募资管业务结构化发债违规行为

、违规参与结构化发债（集合资产管理计划委托人为两只私募证券投资基金，穿透后的资金来源方与资管计划投资债券的发行人具有关联关系）、未按时向监管部门报备高管变更情形，对公司采取责令改正并暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施，同时对公司高管及相关专户产品投资经理一并采取监管措施。

证监会:严厉打击、从严惩处违规减持行为;有关部门正严查证券基金...

为贯彻落实中央金融工作会议精神和新“国九条”要求,保护投资者利益,有关部门正全面强化证券基金经营机构监管(www.e993.com)2024年11月7日。监管针对证券基金经营机构私募资管业务参与结构化发债违规行为,已累计处理19家机构和90名从业人员,相关违规行为显著减少。据监管近日通报,日常监测发现某基金公司的公司治理、私募资管业务涉嫌违规,存在产品沦为...

中基协发布《私募证券投资基金运作指引》

一是强化资金募集要求,明确私募证券基金的初始募集及存续规模,强化投资者适当性要求,明确预警止损线安排等。二是规范投资运作行为,明确投资策略一致性要求,强调组合投资,禁止多层嵌套,规范债券投资、场外衍生品交易和程序化交易,建立健全内控制度,加强流动性管理,明确信息披露要求等。三是强调受托管理职责,禁止变相保本保...

《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定(征求意见稿)》要点分析

招商证券托管部分析1）首次在证监会部门规章中提及“基金服务机构”按规定向投资者披露信息。根据《私募投资基金服务业务服务办法（试行）》，“基金服务机构”包含“代销机构”，一方面表明加强代销机构在投资者信披方面的责任（为代销客户履行规定的信披职责），另一方面压实了管理人在信披方面的义务（管理人应对...

重磅!私募证券投资基金运作新规正式出炉 五大看点值得关注

一是强化资金募集要求,明确私募证券基金的初始募集及存续规模,强化投资者适当性要求,明确预警止损线安排等。二是规范投资运作行为,明确投资策略一致性要求,强调组合投资,禁止多层嵌套,规范债券投资、场外衍生品交易和程序化交易,建立健全内控制度,加强流动性管理,明确信息披露要求等。

【国企招聘】广东能源产业投资私募基金管理有限公司(筹)公开招聘...

1.岗位职责(1)主持公司日常经营管理工作,落实公司中长期发展规划和年度经营计划,完成上级下达的年度任务目标。(2)负责接洽各类投资机构与业务合作方,建立各种融资渠道,组织制定基金募资方案,推进募资落地,完成上级单位下达的基金募资目标,维护好投资者关系。