证监会:推动保荐机构进一步提升执业质量,坚守廉洁从业底线
下一步,我会将坚决贯彻二十届三中全会精神,认真落实新“国九条”等资本市场“1+N”文件部署,督促所有行业机构以案为鉴、以案促改,持续强化投行业务监管,及时评估监管效果并持续改进监管工作,推动保荐机构进一步提升执业质量,坚守廉洁从业底线,更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。
南山智尚: 民生证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限...
????????四、依据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业????????风险防控的意见》对发行人本次证券发行聘请第三方行为的专项核查意见民生证券股份有限公司??????????????????????关于南山智尚向特定对象发行??A??股股票之发行保荐书????????????...
信捷电气: 中泰证券股份有限公司关于无锡信捷电气股份有限公司向...
象发行”)的保荐机构,范文伟和林宏金作为具体负责推荐的保荐代表人,特为其向监管部门出具本发行保荐书。????保荐机构中泰证券、保荐代表人范文伟和林宏金承诺:本保荐机构和保荐代表人根据《公司法》《证券法》等有关法律法规和上海证券交易所、中国证监会等监管部门的有关规定,诚实守信、勤勉尽责,并严格按照...
证券发行上市保荐业务管理办法
第四条????保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务,最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大...
压实“看门人”职责 严监管推动中介机构回归本源
督促证券公司健全投行内控体系,提升价值发现能力,加强项目甄别、估值定价、保荐承销能力建设。今年6月证监会就进一步全面深化资本市场改革开展专题调研时也表示,要着力推动中介机构提供高标准的专业服务,大力强化执业能力建设,加快推进建设一流投行和投资机构。7月5日,国务院办公厅转发证监会等部门《关于进一步做好资本市场...
江苏华辰: 甬兴证券有限公司关于江苏华辰变压器股份有限公司向不...
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人????甬兴证券指定殷磊刚、邱丽担任本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐代表人(www.e993.com)2024年10月19日。上述两位保荐代表人的执业情况如下:????殷磊刚:保荐代表人,现任甬兴证券投资银行一部董事总经理,曾先后负责或参与的项目有:江苏华辰、实丰文化、葵花药业等首次公开发行股票并上...
马宏伟等:证券合规地图系列文章(四):中介机构“看门人”责任
例如在2024年4月16日,某吴证券因某美通讯与某鑫药业虚假记载在非公开发行股票保荐业务未审慎审查公司信息披露文件而被证监会立案。虽是上市公司弄虚作假,但因中介机构未充分履职,也需要承担连带责任。二、“看门人”该履行何种义务?证券相关法律规定对中介机构“看门人”职责的要求可以整体归纳为四个字——“勤勉...
中信建投保荐项目年内4次被警示,保荐机构收费机制或调整
证监会等三部门拟出新规,提出调整保荐机构收费机制等要求保荐是证券公司的日常工作之一。南都记者了解到,保荐是指投资银行或证券公司在公司新发行股票或债券时,向发行公司提供的一项服务。这包括核实发行公司信息的真实性、合法性,并在一定程度上保证这些新发行的股票或证券能够得到市场的认购。
重磅!国家拟规定:证券公司保荐业务收费不得以IPO结果作为条件...
三是规定相关主体的执业规范与收付费具体要求。明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件,律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定;中介机构及其从业人员收费的禁止性行为;发行人的信息披露责任;地方人民政府不得为公司上市给予奖励。(第六条至第十一条)...
三部门发文规范IPO中介机构执业行为 夯实“看门人”职责
清华大学国家金融研究院院长田轩在接受《证券日报》记者采访时表示,《规定》通过规范中介机构执业行为、收费方式,加强信息披露、风控机制要求,加强对相关违法违规行为的处罚等,推动中介机构严格履行核查验证、专业把关职责,确保IPO执业过程的公正性、专业性和透明度,进而筛选优质企业进入资本市场,从源头提高上市公司质量,保护...