证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...

极度证券:四大国际金融监管机构及其重要性解析

FCA的主要职责包括保护消费者和增强市场的稳定性和信任度。为了满足监管要求,公司需持有至少75万英镑的保证金,并提供最高100万英镑的赔偿和保险,以保障投资者的资金安全。此外,公司需建立完善的合规和风险管理系统,并定期向FCA提交报告。FCA的监管范围广泛,涵盖证券、衍生品和汇款等金融产品和服务,要求公司遵守高标准...

最高人民法院??最高人民检察院??公安部??中国证券监督管理...

人民法院、人民检察院、公安机关、证券期货监管机构要坚持分工负责、互相配合、互相制约,健全完善工作机制,切实强化证券期货刑事案件的移送、侦查、起诉和审判工作,坚持以审判为中心,不断强化证据和程序意识,有效加强法律监督,确保严格执法,公正司法。要坚持统筹协调,充分发挥各部门职能作用,将依法办案与防范化解金融风险相...

国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...

中介机构要履行好“看门人”职责,充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性,我们也会对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制,以三年为一个周期,原则上做到全覆盖。交易所要承担起审核主体责任,强化对拟上市企业的审核力度,严格监管高定价超募。证监会也将抓好建制执制和统筹协调,大幅提高现场检查比例,深化跨部委监管...

刚刚!证监会、公安部等六部门,联手放大招!|财务|审计|证券及期货...

金融监管部门及时处置所属企业、所监管企业的财务造假、配合造假、为违规占用担保提供协助等问题并向财政、证券监管部门通报。督促银行等金融机构加强对证券发行人、上市公司等贷款对象财务真实性的关注和审查。强化证券执法与财政执法的分工协作,避免监管真空及监管重复。加大债券市场统一执法力度,提升执法效率。

标准股份: 标准股份2023年年度报告

行了专项说明,详见同日在上海证券交易所网站披露的专项说明全文(www.e993.com)2024年11月14日。四、??公司负责人田斌、主管会计工作负责人胡过江及会计机构负责人(会计主管人员)张临江声????????明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、??董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案...

汇嘉时代: 2023年年度报告

四、??公司负责人朱翔、主管会计工作负责人范新萍及会计机构负责人(会计主管人员)邹明友声??????????明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、??董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案????????经第六届董事会第八次会议决议,公司2023年年度拟以实施权益分派股权...

北特科技: 北特科技2023年年度报告

????????载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。备查文????????载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。????????报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。

义乌华鼎锦纶股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所...

作为填补回报措施相关责任主体之一,本公司/本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本公司/本人同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本公司/本人作出相关处罚或采取相关管理措施。”(二)公司董事、高级管理人员出具的关于填补措施的承诺...

义乌华鼎锦纶股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所...

根据中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》([2021]18号):根据当事人违法行为的事实、性质、情节,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款,第三款的规定,我局决定:一、对华鼎股份责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;二、对丁尔民、丁志民给予警告,并分别处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管...