个别不相容岗位职责未分离、投资者投诉处理工作不到位等 东海证券...
适当性管理、异常交易管理等职责;客户回访的流程不规范;未了解证券经纪人执业情况;投资者投诉处理工作不到位,营业场所公示投诉电话有误;未妥善处理个别投资者投诉和纠纷;未有效落实从业人员投资行为管理要求等多项违规行为。
嘉实中证大农业ETF发起联接A,嘉实中证大农业ETF发起联接C: 嘉实中...
进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。????(5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证合规管理部门的独立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公...
鹏华稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书
(5)建立健全各项管理制度和业务规章:公司建立了包括投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等,从基本管理制度和业务流程上进行风险控制;(6)建立了岗位分离、相互制衡的内控机制:公司在岗位设...
金融监管总局修订发布《金融租赁公司管理办法》
(四)有符合任职资格条件的董事、高级管理人员,从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%,并且在风险管理、资金管理、合规及内控管理等关键岗位上至少各有1名具有3年以上相关金融从业经验的人员;(五)建立有效的公司治理、内部控制和风险管理体系;(六)建立与业务经营和监管要求相适应...
中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明...
内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。(2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制的有效执行。(3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
苏州工业园区市政服务集团有限公司2024年招聘工作人员
3、岗位主要职责:(1)负责部门信息化综合管理、数据统计分析及运行维护管理工作,确保系统安全稳定,不断提升业务工作办理效率(www.e993.com)2024年9月21日。(2)负责编制绿化信息化系统建设及管理制度。(3)负责部门信息化工作扎口管理。(4)领导交办的其他相关管理工作。4、任职要求:...
中共岳阳市贸促会党组关于巡察整改进展情况的通报
履行“班长”职责,督促其他班子成员认真履行“一岗双责”,切实担负好分管领域的职责和任务,同时引领全体机关干部切实增强恪尽职守、敢于承担的主体意识,落实落细整改举措,做到真改实改、全面整改。三是围绕中心,服务发展。把巡察整改作为强大工作动力,把解决问题和促进发展结合起来,牵头开展好贸易投资促进、对外联络交流...
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招聘岗位工程师1任职要求:焊接质量工程师岗位职责:1、负责过程质量业务对接,确保过程质量达成公司指标2、熟悉点焊、二氧保护焊的质量管控及焊接工艺3、主导公司质量日报、周报、月报的编制,组织召开质量例会等公司级会议4、编制PPAP及APQP相关文件
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岗位职责:1、参与执行各类型审计业务;2、负责小型项目的审计工作;3、负责牵头编制审计业务工作底稿;4、负责对集团内部控制体系运行状况进行定期评价;5、协助监管子公司审计工作;6、完成上级交办的其他工作。任职要求:1、学历要求:本科及以上学历;...
恩威医药股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告
(一)内部控制评价范围公司根据风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括:公司本部及下属子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。