证券经纪人
证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。1、佣金经纪人佣金经纪人与投资公众直接发生联系,其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要...
证券经纪人与证券公司之间系代理关系不属于劳动关系
一、依据相关规定,我国自2009年正式建立证券经纪人制度,允许聘用证券公司以外的人员从事证券营销活动,在此之前必须是证券公司员工才可以从事证券营销活动。证券公司的员工从事证券营销,必须取得《营销人员执业证书》,证券经纪人从事证券营销活动,必须取得《证券经纪人证书》。A通济街营业部实施证券经纪人制度的时间是2011年9...
多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题
四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访,以了解证券经纪人执业情况;五是投资者投诉处理工作不到位,营业场所公示投诉电话有误,未妥善处理个别投资者投诉和纠纷;六是未有效落实从业人员投资行为管理要求。从东海证券的罚单内容来看,违规行为涉及多个方面,且大多违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会第204号...
从业背景造假、无证上岗、岗位混搭,券商罚单曝光多个离谱违规
对于券商岗位分离问题,《证券经纪业务管理办法》有明确规定,员工在从业过程中应充分了解投资者,履行适当性管理义务;在岗位设置方面,证券公司应当按照独立、制衡的原则,明确证券经纪业务岗位设置和业务流程,并确保营销、技术、合规风控、账户业务办理等岗位相分离,重要业务岗位应当实行双人负责制。具体来看,在合规管...
...6000+的工作在这里、最新新媒体运营、财务管理员、业务员等岗位
招聘岗位:新余四海实业有限公司成立于2013年,主要从事环保包装材料的生产、研发及销售。厂区位于新余高新开发区南源路666号中关村路6号(原四海路8号)。现因生产发展需要,诚聘以下人员:一、操作工:50名岗位职责:按照订单要求进行生产,按时按量地完成当天的工作,服从工作安排。
监管连开7张经纪业务罚单,涉4家券商,年内10家领经纪罚单超过20张
《细则》进一步明确并细化证券公司从事证券经纪业务的职责,督促证券公司严格履行投资者管理职责、营销管理职责、合规管理职责、稽核审计职责,加强证券公司自律管理(www.e993.com)2024年10月25日。据中证协发布的《证券经纪人管理暂行规定》,经纪人展业过程中主要有九大禁止事项,除禁止违规炒股、代客理财、泄露客户隐私、非法揽客之外,还在融资业务、基金...
最新券商风险警示来了!
11月3日,河北证监局发布新一期监管通讯,对辖区内违规案例进行通报,并给出证券期货经营机构新媒体展业风险、经纪人异地展业风险、从业人员违规开展营销业务风险、合规管理有效性不足风险四点风险警示。河北证监局指出,各机构要高度重视新媒体展业风险,将所有员工新媒体账户纳入合规管理体系,定期抽查展业内容,提高合规...
证券公司从业人员已逼近34万 36家券商注册经纪人为零
证券投资顾问作为券商财富管理转型的中坚力量,也是客户需求与产品之间的衔接人,他们的职责在于了解客户需求,并把最合适的产品组合配置给最合适的客户,并在此基础上提升和创造客户需求。投资顾问对客户需求的洞察,对客户生命周期的动态追踪,是仅凭技术手段无法实现的。
出乎意料!三年近万人“消失”,券业生态重塑?经纪人锐减2.4万,投顾...
一般来说,证券经纪人是接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人,不属于证券公司员工。在证券经纪人盛行的年代,券商会吸纳一些有“资源”的社会人士担任经纪人,按其带来的开户资源给予相应奖金提成,是券商拓宽经纪业务收入的出路之一。双方的关系可用“若即若离”来形容,证券公司不用...
哪些券商岗位是金饭碗?35.99万从业人全景图:4万投顾、3000保代、9...
表面看似光鲜的证券从业人员,背后有着巨大的生存压力。面对波动的行情,投资者郁闷,经纪人、投资顾问惆怅;面对从严监管的态势,保荐代表人心事重重。在市场环境变化的这几年中,从业人员也面临着空前的压力。过去二十多年,牌照为券商建立起了一道围墙。得益于改革开放后的经济发展,证券从业人员享受了这个行业爆发的超高红...