东证融汇证券资产管理有限公司东证融汇成长优选混合型集合资产...

管理人依据相关法律、法规及必要的决策程序,与东北证券股份有限公司签署了《业务外包服务协议》以及《服务与支持备忘录》,委托东北证券股份有限公司为本集合计划提供估值核算业务服务与支持。本集合计划存续期间,如本集合计划约定的服务机构发生变更的,管理人将另行发布相关公告,届时若投资人不同意管理人变更服务机构的,自...

广发证券社会招聘岗位更新!

1、负责公司主承销债券的销售工作,以及分销等中间业务相关工作;2、负责开拓和维护银行、保险、基金、证券公司、信托和私募等各类金融机构,深入挖掘投资者需求;3、对宏观经济、债券市场等进行信息搜集,跟踪市场动态,挖掘业务机会;4、部门安排的其他工作。任职要求1、硕士研究生及以上学历,金融、经济等相关专...

券商基金早参 | 原光大期货总经理闻明刚任甬兴证券公司总裁...

经公司党委、董事会会议审议通过,聘任闻明刚先生为甬兴证券有限公司总裁,刘化军先生因即将到龄退休,不再担任公司总裁职务,聘任为公司高级顾问兼首席风险官。公开资料显示,闻明刚1993年参加工作,具备30余年的证券期货行业工作经历及财富业务管理经验,历任宁波证券、天一证券、光大证券多个分支机构负责人岗位,曾任光大证券零售...

深圳华控赛格股份有限公司 合规管理办法

(一)组织建立公司合规管理体系,提出合规管理规划,组织制定合规管理相关制度,领导开展公司合规管理工作;(二)向党总支、董事会及合规委员会汇报合规管理重大事项、合规管理工作开展情况;(三)董事会、合规委员会确定的其他合规管理职责。第十三条公司所有业务部门均为合规主责管理部门,履行以下合规管理职责:(...

长江证券: 1-1 长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

资产管理业务规模萎缩等不利情况,从而对证券公司证券经纪业务收入、资本中介业务、投资银行业务收入、资产管理业务收入、自营业务收入等各项业务收入带来不确定性,进而影响公司的盈利状况。三、投资者适当性条款????根据《证券法》等相关规定,本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发...

工业有色: 万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资...

属、其他有色金属及合金等行业的上市公司证券作为待选样本;前30的证券作为指数样本,待选样本数量不足30只时全部纳入(www.e993.com)2024年11月8日。??????(4)指数计算??????指数计算公式如下:报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000??????其中,调整市值=∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计...

民生加银核心资产股票型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

各部门在公司基本管理制度的基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,加强对业务风险的控制。部门管理层应定期对部门内风险进行评估,确定风险管理战略并实施,监控风险管理绩效,以不断改进风险管理能力。(5)公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:1)各岗位职责明确,有详细的...

屯牌、保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出 设置最低...

看点一:券商业务资格将从原有80余项整合理顺至28项《办法》厘清证券公司各项业务资格的逻辑关系,包括厘清“业务”资格与其他“资格”,将不属于“业务”资格的资格从规范范围剔除;厘清证券业务与其他类业务;厘清证券业务的不同种类。对证券公司现行各项资质进行梳理分析并归纳合并的基础上,根据法律依据及业务实质的不...

个别不相容岗位职责未分离、投资者投诉处理工作不到位等 东海证券...

公告指出,经查,东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离;未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责;客户回访的流程不规范;未了解证券经纪人执业情况;投资者投诉处理工作不到位,营业场所公示投诉电话有误;未妥善处理个别投资者投诉和纠纷;未有效落实从业人员投资行为管理要求等多项违...

网金部正撤出券商公司业务流程大戏台

最近，华尔街见闻编写与多位有关管理层及业务负责人去了解一下到，一是方案撤编网金单位，能征用的人员分流至别的财运机构或IT单位，或是转型发展至别的中后台职位，因为网金单位大部分技术骨干具备互联网基因，因而换岗IT单位非常常见；二是消化吸收至资产管理总公司或是客户群单位，原来职责减弱，开展人物的转型发展...