事关三年前违规,券商分公司被追罚,事关给非营销岗下任务、发奖励
《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第一项规定,从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。今年8月,国金证券成都青白江青江东路证券营业部被罚。经查,营业部存在一是银证合作...
...光大保德信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金招募说明...
经纪业务总部大客户服务岗,光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、机构营销部客户关系岗、销售交易部基金代销岗、销售交易部销售管理部副总经理、销售交易部销售管理部总经理、销售交易总部销售管理部总经理、销售交易总部总经理助理/销售管理部总经理、机构业务总部总经理助理/销售管理部总经理、资产托管部...
国联安信心增长债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)
联合证券有限责任公司总经理,华宝信托有限责任公司董事长,华宝投资有限公司总经理,华宝证券有限责任公司董事长,中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事,太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记,太保产险董事,太保寿险董事,太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。
招商招通纯债A,招商招通纯债C: 招商招通纯债债券型证券投资基金...
开放日:??????????????指销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作??????????????????????日;开放时间:????????????指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段;《业务规则》:????????指本基金登记机构办理登记业务的相应规则;认购:????...
个别不相容岗位职责未分离、投资者投诉处理工作不到位等 东海证券...
公告指出,经查,东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离;未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责;客户回访的流程不规范;未了解证券经纪人执业情况;投资者投诉处理工作不到位,营业场所公示投诉电话有误;未妥善处理个别投资者投诉和纠纷;未有效落实从业人员投资行为管理要求等多项违...
西南证券精选社招岗位,速投递!
工作职责1、遵守岗位职责,在公司授权范围内开展营销工作;2、遵循公司规章制度,接受公司及分支机构的日常管理和风险监控;3、负责开发客户、销售公司发行或代销的各类金融产品;4、向客户介绍公司和证券市场的基本情况;5、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;...
金融招聘 | 国投证券招募金融精英!
三、证券营业部总经理分支机构类/深圳分公司/深圳市/2024-09-10发布/本科/3年工作职责1、根据所在分支机构下达的业绩目标,负责营业部经营管理。2、制定和执行营业部的经营计划实施方案。3、负责市场开拓、客户开发及维护、营销推广,市场销售渠道的建立和管理。
财富管理岗被强需求!多家券商亮出招聘计划,四大特征看当下券商...
岗位职责方面,财富总监作为基本薪酬最高的岗位,主要负责拟定业务开展和营销活动方案、整合与项目相关的外部资源、协助制定营业部总体业务发展计划等内容,带领促成各项业务的发展和落地;财富经理负责客户的开发与维护、个人销售任务、满足客户多元化需求等,更加体现“以客户为中心”的理念综合化开展工作内容。项目经理则负责机...
德邦证券&浙商证券计算机行业研究&嘉实基金券商业务部&安信国际...
岗位:机构销售岗日常实习工作地点:北京车公庄岗位职责1.协助挖掘港美股上市公司综合金融业务,包括但不限于孖展,股东托管,大宗交易,股权激励等。2.协助挖掘跨境机构投资者业务机会,提供投研服务,研究路演,联合调研等服务;3.处理相关后台支持工作...
实习速递 | 腾讯,字节跳动,华泰证券,中金公司,中信资本,建信信托
实习生国新证券(固定收益投资部)销售交易助理实习地点北京总部工作职责1、了解中国债券市场基本情况,掌握债券销售交易业务流程及相关技能,了解债券一级分销、代申购代缴款、二级撮合等业务内容;2、协助建立并维护与银行、券商等债券市场机构投资客户的沟通联络,分析机构市场行为,发掘客户需求。