关于发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市...

各市场参与人:为了进一步发挥基金做市商功能,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》进行了修订,细化了做市义务豁免情形。修订后的指引现予以发布,并自2024年7月21日起实施。本所于2023年11月29日发布的《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号...

证监会:严厉打击、从严惩处违规减持行为;有关部门正严查证券基金...

要求协议转让的受让方锁定六个月;明确因离婚、解散、分立等分割股票后各方持续共同遵守减持限制;明确司法强制执行、质押融资融券违约处置等根据减持方式的不同分别适用相关减持要求;禁止大股东融券卖出或者参与以本公司股票为标的物的衍生品交易;禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出等。三是细化违规责任条款。明确对...

【行政许可事项服务指南】公开募集基金募集申请注册

对于复杂或者创新产品,中国证监会将根据基金的特征与风险,要求基金管理人补充提交证券交易所和证券登记结算机构的授权函、投资者适当性安排、技术准备情况和主要业务环节的制度安排等文件。2、有关情况的说明。基金管理人应就如下问题进行详细说明:(一)基金管理人获批超过6个月未募集的基金产品(分级基金等我会认定的...

国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...

到目前,先后查办了曾长虹、王宗成、冯鹤年、刘逖、操舰等16起典型腐败案件,涉及证监会司局级干部、证券交易所高管、发审委委员和市场中介机构从业人员,通过查办案件,坚决打击弃守监管职责、破坏监管秩序、制造金融风险、侵害中小投资者权益等资本市场新型腐败和隐性腐败问题。二是健全“不能腐”的机制,让制度笼子扎得更紧...

国金证券2023年年度董事会经营评述

财富管理业务主要面向客户提供证券经纪、金融产品销售、信用业务、证券投资咨询等各项业务。证券经纪业务,主要为客户代理买卖股票、基金、债券,提供交易服务等;金融产品销售业务,主要向客户代销金融产品、提供完善的资产配置服务;信用业务,向客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回等多样化融资服务;证券投资咨询业务,为客...

风暴降临!中信证券被现场督导!

五、坚决履行证监会机关全链条统筹职责1、综合考虑二级市场承受能力,实施新股发行逆周期调节(www.e993.com)2024年12月19日。2、同步加大对拟上市企业的随机抽取和问题导向现场检查力度,大幅提升现场检查比例。3、加大审核项目同步监督力度,常态化开展对交易所审核工作的检查和考核评价,督促交易所严格把好审核准入关。六、优化多层次资本市场功能衔...

尘埃落定!大华所证实出事!富耐克公IPO已终止_手机新浪网

北京证券交易所监管执行部2024年4月30日一、严把拟上市企业申报质量1、压实拟上市企业及“关键少数”对发行申请文件特别是经营财务等方面信息披露真实准确完整的第一责任。2、严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。3、严审“伪科技”、突击冲业绩等问题,对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为须及时依法...

尘埃落定!大华所证实出事!富耐克公IPO已终止

北京证券交易所监管执行部2024年4月30日一、严把拟上市企业申报质量1、压实拟上市企业及“关键少数”对发行申请文件特别是经营财务等方面信息披露真实准确完整的第一责任。2、严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。3、严审“伪科技”、突击冲业绩等问题,对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为须及时依法...

证监会主席吴清首次公开亮相记者会!重磅发声,保护投资者合法权益...

证监会表示,中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施,是履行交易所监管职责的举措。证监会始终坚持严的监管主基调,指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动,对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管,依法依规严厉打击市场违法违规行为。下一步,证监会将持续深入贯彻落实中央金融工作会...

如何“严把准入”、“严监严管”?中国证监会最新回应!

中介机构要履行好“看门人”职责，充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性，我们也会对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制，以三年为一个周期，原则上做到全覆盖。交易所要承担起审核主体责任，强化对拟上市企业的审核力度，严格监管高定价超募。证监会也将抓好建制执制和统筹协调，大幅提高现场检查比例，深化跨...