一文全面了解内部控制审计!

第五,内部监督制度,即分析企业内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限情况,判断企业实施内部监督的程序、方法和目的要求的科学性,评价内部控制监督制度的有效性。内部控制审计的主要内容1、内部控制审计计划及重大修改情况;2、相关风险评估和选择拟测试的内部控制的主要过程及结果;3、测试内部控制设计与...

一文读懂 | 央企集团管控之全面风险管理

结合内控的有关要求、方法、标准与流程,明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等;六是建立内控考核评价制度。具备条件的企业应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩;七是建立重大风险预警制度。对重大风险进行持续不断的监测,及时发布预警信息,制定应急预案,并根据情况变化调整控制措施;八是...

不断提高巡视工作制度化规范化水平 把利剑磨得更光更亮——中央...

严肃查处有规不依、有令不行、有禁不止等问题,强化制度的刚性、严肃性。

北注协专家提示 | 3个资本市场财务舞弊易发高发领域的审计应对...

1.了解相关内控设计、运行是否有效,包括对于资金池业务、电子银行凭据的管理等是否已全面覆盖,相关制度、流程是否与实际业务相符,对于管理层凌驾于内部控制之上的风险是否有相应的监督。2.对存在较多现金交易的企业,应了解和评估现金交易比例较高是否与其业务性质相匹配、是否符合行业特征、是否具有合理性,是否保留了充分...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

劳动人事合规管理包括招聘管理、入职管理、试用期管理、劳动合同管理、薪酬管理、福利管理、调岗管理、社保管理、工伤管理、工时管理、假期管理、培训服务、竞业限制、保密期、规章制度、复合用工、离职管理等。三、劳动人事合规管理与企业内控(一)企业内控概念...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

并在此良好实践的标准、原则和内容基础上梳理出一个有效的合规管理体系需具备的十一项要素,包括:明令禁止不当行为、明确合规职责、进行风险评估、制定合规政策、业务伙伴的合规管理、内控制度、培训制度、奖惩激励机制、举报制度、补救措施及企业联合行动(www.e993.com)2024年11月11日。

广东省财政厅 广东省卫生健康委员会关于联合印发《省级卫生健康...

第七条省卫生健康委根据卫生健康领域事业发展的目标任务、当年度重点工作任务,在预算编制阶段研究提出专项资金年度预算安排计划。专项资金主要支持基层医疗卫生服务体系和全科医生队伍建设,疾病预防控制,健全现代医院管理制度,公共卫生服务。主要包括但不限于以下内容:...

昆山东威科技股份有限公司

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站(sse)的《昆山东威科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。表决结果:同意3票;反对0票;弃权0票。(六)审议通过《关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》监事会认为:公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股...

哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 2023年年度报告摘要

公司主要产品和业务范围有防爆电机、起重冶金电机、普通电机、智能电机、高效节能电机、永磁电机、轧机用变频同步电机、直流电机、湿绕组电机、屏蔽电机电泵、核电屏蔽式反应堆主冷却剂泵电机、核电轴封式反应堆主冷却剂泵机组、核电小堆主冷却剂泵、核电厂用各类电动机、核三级屏蔽泵、核电厂海水循环泵电机、高温气冷堆...

国家金融监督管理总局:银行保险机构应当落实国家大数据战略 推进...

答:《办法》共九章八十一条。包括总则、数据安全治理、数据分类分级、数据安全管理、数据安全技术保护、个人信息保护、数据安全风险监测与处置、监督管理及附则。主要内容包括:一是明确数据安全治理架构。要求银行保险机构建立数据安全责任制,指定归口管理部门负责本机构的数据安全工作,明确各业务领域的数据安全管理职责。