强化系统性——德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》
同时,《管理办法》要求金融机构的合规管理部门和合规岗位不得承担与合规管理相冲突的其他职责,应当独立于前台业务、财务、资金运用、内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门或者岗位。图2:合规管理三道防线来源:德勤分析《管理办法》要求金融机构建立三道防线的合规管理框架,将各部门、下属各机构的合规...
德勤解读香港联交所《企业管治守则》咨询文件要点
对企业现行内部管理体系等进行高层次的审阅和分析,对管理层所关注的业务流程进行详细审阅,识别内控的缺陷/改善空间,并提出改进建议,针对管理提升为导向的内控审阅结果,协助管理层制定内控整改方案,并协助优化/完善公司制度/流程手册,统筹规范业务操作和内控活动。2.根据香港联交所主板上市规则第21项应用指引(简称PN21...
德勤解读《非银行支付机构监督管理条例实施细则》
经过准备、业务逻辑梳理、业务类型分类、结果评估与调整、制度与流程更新、定期审查六个阶段,支付机构能够较为系统、全面地完成业务逻辑梳理与业务类型分类工作,不断完善工作流程和方法,为合规经营和稳健发展奠定基础。图6:业务逻辑梳理与业务类型分类流程来源:德勤分析2制度体系管理与优化迭代通过制度盘点与梳理、...
百胜、财通证券、得物、锦天城律所、希音、德勤等名企招实习生!
岗位职责1、作为数据分析助理,协助支持德勤风险咨询企业信用风险服务;2、基于数据平台,协助分析师及时更新和维护风险咨询服务所需宏观经济、行业、地区、机构等多维度的数据收集与整理,完成数据的交付与应用;3、数据收集,数据整理,数据统计与分析,撰写行业研究报告,公司调研报告,完成领导安排的其他工作。...
...会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告
根据公司《董事会审核委员会议事规则》等有关规定,审核委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下:(一)董事会审核委员会对德勤事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价,认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力,能够满足公司审计工作的要求。2023年3...
...及合规管理委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况的报告
根据公司《董事会审计及合规管理委员会工作细则》等有关规定,审计及合规管理委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下:(一)审计及合规管理委员会对德勤华永的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价,认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力,能够满足公司...
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岗位职责分析师助理,日常工作包括研究支持,常规及深度报告撰写,完成委托课题,数据库维护等(根据实习生的成长进度安排相应的工作内容)岗位要求:1、有责任心、能主动解决问题;抗压能力强,能够适应一周3天以上的工作节奏,实习期至少3个月,周末需要加班0.5天;相同条件下时间充裕,有deadline意识能及时反馈任务者优先;...
华润元大富时中国A50指数型证券投资基金招募说明书(更新)
托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,...
普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
对合规管理的有效性承担最终责任,履行包含审议或审定合规管理基本制度、合规管理报告、部门设置、高级管理人员聘任等合规管理职责;高级管理人员负责落实合规管理目标,对主管或者分管领域业务合规性承担领导责任,负责落实合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理等工作,再次呼应“...
富国价值增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)
公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的关系,以减少舞弊或差...