...成功上市隐瞒收入和利润双双下滑的真相,两名签字保代被监管警示!
保荐人未能持续、审慎关注发行人财务状况,在其与前期业绩预计存在较大差异的情况下,未及时向本所报告,也未督促发行人按要求更新发行上市申请文件,履行保荐职责不到位。李季秀、李立坤作为保荐代表人,对此负有直接责任。上述行为违反了《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第十五条、第二十七条...
鹏华北证50成份指数发起式A,鹏华北证50成份指数发起式C: 鹏华北证...
证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长,自??2015??年??2??月担任鹏华基金管理有限公司督察长。????韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员,全国社会保障基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理...
天津友发钢管集团股份有限公司
为规范公司募集资金管理,保护投资者权益,根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规的规定,结合公司实际,公司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金...
银行股基: 中证银行交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书...
????(4)各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施,执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序,并持续完善相应的内部控制制度和流程。????本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风险报告等内容。????(1)风险识别是指对现实...
汇绿生态科技集团股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告
股份限售承诺:自公司股票上市之日起36个月内,本人不转让或者委托他人管理本人持有的本次公司重新上市前已发行的公司股票,也不由公司回购该部分股份。如未履行上述承诺出售股票,本人将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴公司所有。如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规定的,本人保证将...
万家鑫悦纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)
各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法规及规章,必须具有高度的权威性,成为全体员工严格遵守的行动指南;任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力(www.e993.com)2024年10月20日。公司的经营运作要真正做到有章必循,违章必究。(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司固有财产、基金财产及其他财产的运作应当...
永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第...
投资决策委员会由下述委员组成:总经理芦特尔先生、副总经理李永兴先生、固定收益投资部总监吴玮先生。上述人员之间均不存在近亲属关系。三、基金管理人的职责1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;2、办理基金备案手续;3、对所管理的不同基金财产...
全链条压实发行监管职责,IPO监管新规对投行影响几何?
监管强调压紧压实发行监管全链条各相关方责任,包括加大现场检查力度、压实中介机构“看门人”责任、突出交易所审核主体责任以及明确派出机构职责等。对中介机构建立常态化滚动式现场监管机制,用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。同时,大幅提高对拟上市企业的随机抽取比例和加大问题导向现场检查力度。
...拟招录公务员331人,人数创近五年第二高,稽查总队等部门纷纷现身
证监会职责范围上“一增一减”,方案显示,强化资本市场监管职责,划入国家发展和改革委员会的企业债券发行审核职责,由中国证券监督管理委员会统一负责公司(企业)债券发行审核工作。此前,企业类债券发行审批由三部门分别负责,银行间交易商协会负责监管短融、中票等,证监会负责公司债,发改委负责企业债。
...国务院令第778号实施背景下“预付式消费”监管的部门职责初探!
按照现行法律框架下的职能规定,市场监管部门应当不具有监管经营者预付卡管理的职责。哪些经营者可以发行预付卡,预付卡的预存款项最高额为多少,预付卡的发行备案、变更、失效或者注销以及换卡、充值等规范的监管,应属于相关主管部门的职责。市场监管部门主要承担查处经营者“预付式消费”中欺诈消费者等侵害消费者权益的行...