保护投资者合法权益 重庆监管部门处罚四家金融机构
广发银行重庆分行被重庆证监局责令改正的问题,包括基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格;对基金销售业务负责人进行了调整,未报送相关人员免职、任职的备案材料等。余嘉勉副教授认为,银行从业人员开展基金销售,取得基金从业资格,是监管部门对金融从业人员的基本要求,既能体现...
券商新规:如何保护投资者,杜绝诱导开户风险
教育与预防:保护投资者的权益,除了依赖于监管政策外,投资者自我教育也同样重要。许多券商已经开始着手开展投资者教育工作,定期举行风险意识讲座,帮助投资者增强风险辨别能力。这种主动的市场教育将有效减少因信息不对称造成的投资风险。5.结论:呼吁共同打造透明市场在新时代下,简单的市场监管已无法满足不断变化的金融...
程雪军 汪敏|算法社会下金融消费者公益诉讼的法治因应
并指出我国消费者团体诉权可以从西方法律制度中借鉴有益经验;美国允许惩罚性赔偿与集团诉讼,这种独创性的诉讼方式对维护美国的市场秩序,监管美国消费市场和保障消费者利益起到了至关重要的作用;德国不承认惩罚性赔偿与集团诉讼,而是创造了团体诉讼、示范性诉讼等。
吴清再谈投资者保护,将有哪些实招硬招?
此外,投资者服务中心是经中国证监会批准设立并管理的投资者保护机构之一,近年来,投资者服务中心围绕调解、支持诉讼、代位诉讼、代表人诉讼等积极履行职责,进一步强化对投资者合法权益的保护。截至2024年5月31日,投资者服务中心已提起支持诉讼案件57件,共涉及投资者人数为766人,其中已结案35件,实现赔偿总金额约6227...
...免罚牌!监管部门将更大力度落实赔偿救济 强化退市环节投资者保护
????????记者从接近监管部门人士处获悉,下一步,证监会将更大力度落实投资者赔偿救济,发挥证券投资者保护机构作用,综合运用代表人诉讼、先行赔付、专业调解等各类方式,保护投资者合法权益。相关单位将加大代表人诉讼的适用力度,积极为投资者主张权益;灵活运用代位诉讼、支持诉讼,应对损害公司利益行为;提升民事诉讼的...
“投资者是市场之本”定调 行业机构如何为中小投资者有力、有节地...
真正以客户为中心,也就是要以投资者为内核(www.e993.com)2024年10月20日。申万宏源方面称,公司始终坚持“以人民为中心”发展理念,高度重视投资者保护工作,成立了由总经理担任主任委员的“投资者权益保护委员会”,并设立专职二级部门负责具体工作。行业机构切入点不一样行业机构提升专业服务水平体现在方方面面,投资者保护也是全系统的工作。比如5...
三部门发布公告:明确金融消费者权益保护职责安排
金融监管总局统筹负责根据最新的金融消费者权益保护职责安排,国家金融监督管理总局统筹负责金融消费者权益保护工作,制定相关发展规划和政策制度、完善金融消费者权益保护体制机制、开展金融消费者教育等。国家金融监督管理总局与中国人民银行、中国证券监督管理委员会建立金融消费者权益保护工作协调机制,加强信息共享和业务协作。
强监管护航 资本市场投资者保护再上新台阶
为落实新“国九条”,证监会发布了一系列制度规则,包括严把发行上市入口关,加强现金分红、股份减持、量化交易等方面监管,督促行业机构履职尽责等。“这些都充分体现了保护投资者的鲜明导向。”吴清说。在上述规则制定和修订过程中,监管部门更加注重制度的公平性。市场人士认为,在分红、减持以及量化交易等规则的修订和制定...
关注丨刚刚!证监会、公安部等六部门,联手放大招!
国务院办公厅日前转发中国证监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》。据证监会新闻发言人介绍,意见的出台,为做好当前和今后一段时期资本市场财务造假综合惩防工作指明了方向,将有力推动各方进一步严惩财务造假,切实保护投资者合法权益,全面构...
深圳能源: 深圳能源集团股份有限公司2024年面向专业投资者公开...
????四、相关投资者保护条款,以及《债券持有人会议规则》《债券受托管理协议》中对投资者权益影响较大的条款偿还债券持有人(包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人,以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人)具有同等约束力。债券持有人...