因合规管理不到位,华泰证券镇江分公司被监管责令改正

同时,江苏证监局指出,王吉祥作为时任华泰证券镇江分公司负责人,对上述违规行为负有管理责任,违反了相关规定。根据有关规定,江苏证监局决定对王吉祥采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

获监管批复 王彦敏任蚂蚁消金首席合规官

据悉,首席合规官主要负责对所在机构经营管理行为和员工履职行为的合规性进行指导、监督和检查。记者了解到,在消费金融公司内部,一般有专门的合规管理部门或合规岗位,以及相关分管领导,但首席合规官这一职位并不普遍。但考虑监管动向,有消费金融公司正在考虑落地这一岗位。王彦敏接任首席合规官11月15日,国家金融监...

合规经营依法纳税 护航企业高质量发展

在吉利,其主要利用三层税务管理架构实现合规目标,管理架构包括集团税务管理部门、税务共享中心和各成员企业税务管理部门。其中,集团税务管理部门主要基于集团整体视角设定职能,比如战略规划、风险管理等;以区域为单位设置的税务共享中心,主要开展标准化处理、数据管理等工作;各成员企业税务管理部门重点关注所在企业的涉税事务,...

权威发布 | 《威海市公共数据授权运营管理办法》出台

○规定运营单位及相关部门应按照“谁授权谁负责、谁运营谁负责、谁使用谁负责”的原则落实数据安全责任,明确由市大数据工作主管部门及网信、公安、国家安全、保密等部门负责对运营平台、数据管理及运营活动、数据产品进行安全检查。○规定运营单位应当加强安全管理制度建设,并明确了运营单位需要承担法律责任的有关情形。...

姜堰国投集团:“三个强化”推动企业合规落地落实

建立“三道防线”的合规管理工作机制,形成彼此借力、齐抓共管、严防严控的强大合力。各部门切实承担合规主体责任,在制度设计和流程再造上深入研究、持续完善,动态优化完善管理体系。紧紧围绕集团核心业务,筑牢经营管理“防火墙”,兼顾效率与合规,实现合规管理对业务经营的赋能作用。

合规经营依法纳税 企业才能发展得更好

在四川,成都税务部门通过天府中央法务区税收法律服务中心,为企业提供高层级税收法律服务,并借助商会、协会等力量引导企业完善合规管理体系,提高企业治理水平和竞争力(www.e993.com)2024年11月25日。除了完善相关制度,税务部门还充分运用税收大数据,对企业合规情况进行风险扫描,帮助纳税人及时享受税收优惠、纠正政策执行偏差、规范税费申报,防范化解各类税...

以精益促提升 以合规铸实效

在改革创新精神推动高质量发展举措“试点先行”的指引下,深圳市市场监督管理局光明监管局(以下简称“光明监管局”)在国家、省局等上级部门的正确指导和大力支持下,局机关及各监管所的通力合作下,始终坚持高标准推进6S管理、QCC活动、标准化和合规建设,推动各项工作不断向前发展,取得卓越创新成果,多次获得上级表彰,并在...

国家金融监督管理总局有关司局负责人就《关于加强银行业保险业...

四、移动应用牵头管理部门的主要职责有哪些?《通知》要求,金融机构要明确移动应用牵头管理部门,强化统筹管理,加强业务与科技协同,压实各方管理职责,规划建设功能全面、安全合规的移动应用。金融机构应当建立移动应用台账,完善准入退出机制,统筹各业务部门及各分支机构的移动应用建设规划,合理控制移动应用数量,对用户活跃度...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

中国最早的名称叫“合规”的部门规章是民政部于1989年11月20日发布的《民政部单位财会工作审计合规标准》(民审发〔1989〕50号),但这并不是真正意义上的合规管理规章。行政监管层面最早的合规指导性文件来自2006年10月20日中国银行业监督管理委员会(已撤销)以“银监发〔2006〕76号”文下发的《商业银行合规风...

最高检有关部门负责人就检察机关依法维护劳动者合法权益典型案例...

据最高人民检察院消息，“五一”国际劳动节前夕，最高检发布了一批检察机关依法维护劳动者合法权益典型案例，包括依法惩治恶意欠薪、对困难劳动者依法支持起诉、开展检察公益诉讼等，记者就此采访了最高检有关部门负责人。记者：近日，最高人民检察院发布一批保障劳动者合法权益的典型案例，请问发布这批案例的考虑是什么...