投资者适当性管理不到位,东方证券公司江阴人民东路营业部被出具...

投资者适当性管理不到位，东方证券公司江阴人民东路营业部被出具警示函近日，江苏证监局发布《关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。通报称，经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未...

海目星: 海目星激光科技集团股份有限公司向特定对象发行A股股票...

主承销商共接收到??10??家投资者提交的《追加申购报价单》,其中??9??家投资者为有效申购,1??家投资者因未按时缴纳保证金为无效报价。根据《发行与承销方案》及《追加认购邀请书》的规定,除证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者及已参与首轮认购的投资者无需缴纳保证金外...

长城价值成长六个月持有期混合型证券投资基金2024年中期报告

准设立的第十五家公募基金管理公司,由长城证券有限责任公司(现长城证券股份有限公司)、东方证券有限责任公司(现东方证券股份有限公司)、中原信托投资有限公司(现中原信托有限公司)、西北证券有限责任公司和天津北方国际信托投资公司(现北方国际信托股份有限公司)共同出资设立,初始注册资本为人民币壹亿元。2007年5月...

上海东方证券资产管理有限公司 关于提醒直销平台投资者及时完善...

一、本公司网上直销(包括本公司网站、APP、微信公众服务号及指定且授权的电子交易平台,下同)个人投资者,需上传本人有效身份证件照片及更新身份证件有效期;本公司柜台直销个人投资者,需及时提交最新的有效身份证件。针对尚未上传有效身份证件照片或身份证过期的直销个人投资者,将不能提交认购、申购、转换、新增定期定额投资...

东方证券资管:次新基年内净值跑输业绩基准逾16个百分点,投研风控...

2024年3月,证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》指出,提升投资者长期回报。督促行业机构强化服务理念,持续优化投资者服务,严格落实投资者适当性制度,健全投资者保护机制,切实提高投资者获得感和满意度,持续维护好社会公众对行业的信任与信心。

宝盈基金管理有限公司关于增加东方证券股份有限公司为旗下部分...

2、东方证券股份有限公司网站:httpsdfzq/客户服务电话:95503风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益(www.e993.com)2024年11月25日。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认...

招商基金管理有限公司旗下部分基金增加东方证券股份有限公司为...

根据招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与东方证券(10.480,-0.06,-0.57%)股份有限公司(以下简称“东方证券”)签署的基金销售协议,自2024年5月29日起,本公司将增加东方证券为以下基金的场内申购赎回代办券商并开通在二级市场申购、赎回等相关业务。

保护投资者,券商做了些什么?

4月11日，上海证监局对天风证券上海龙华中路营业部予以监管警示，对擅自以公司名称冠名自媒体账号并发布不当内容的从业人员进行监管警示。……从近期的监管处罚事项来看，主要还是无证展业、违规投顾，投资者适当性等问题。在与客户打交道时，券商”越权“服务，违规提供投资建议，销售金融产品未尽卖者之责，都可能造成...

投资者保护在身边 保障权益防风险丨“3.15投资者保护”特别节目

投资者适当性管理是现代金融服务的基本原则和要求,是成熟资本市场普遍采用的交易者保护安排。“把适当的产品销售给适当的投资者”是其核心内容。一般来说,证券经营机构会根据投资者的年龄、学历、职业等个人基本信息、投资目的、资金来源、过往投资经验以及可承受的最大投资损失等的对投资者进行评估。证券经营机构向普通...

上海东方证券资产管理有限公司 关于旗下部分基金非港股通交易日...

敬请投资者关注适当性管理相关规定,提前做好风险测评,并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。基金定期定额投资是引导投资者进行长期投资,平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资...