江苏证监局关于对季伟、朱军、张建华、袁学礼、冯霞采取出具警示...

张建华作为公司董事长,季伟、朱军作为时任董事长,袁学礼、冯霞作为公司时任财务总监,未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二...

山东证监局积极推动上市公司股票回购增持专项再贷款政策落地

上证报中国证券网讯(记者刘雪)截至目前,山东已有3家上市公司公告公司或大股东取得金融机构股票回购增持贷款,成为首批获得回购增持贷款专项资金的上市公司。9月24日国新办新闻发布会后,山东证监局积极推动上市公司股票回购增持专项再贷款政策在山东落地。前期,山东证监局与中国人民银行山东省分行加强协作,联合召开了股票...

金蕾违规炒股被深圳证监局监管谈话

深圳证监局于2024年10月18日发布公告,通报了对金蕾的行政监管措施。公告指出,金蕾在2010年12月至2017年4月期间,违规借用他人证券账户进行股票买卖,这一行为触犯了《中华人民共和国证券法》第四十三条及《证券公司合规管理试行规定》的相关条款。为此,金蕾被采取监管谈话的行政监管措施,依据为《证券公司合规管理试行...

违规减持,从严惩处!上海证监局出手

根据监管决定,上海证监局决定对两人采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。上海证监局要求两人充分汲取教训,积极采取措施,尽快实施购回行为消除违规影响,同时加强证券法律法规的学习,规范减持上市公司股份行为,依法依规履行信息披露义务,杜绝此类违规行为再次发生。此前...

北京证监局:对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施

北京证监局发布关于对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查,公司风险监管指标监控体系不完善,监控手段不足,压力测试不到位,反映出公司风险监控和内部控制存在重大疏漏,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第八十七条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号...

罗伯特IPO 造假: 厦门证监局对国金证券、王学霖、阮任群出具警示函

罗伯特造假后,证监会厦门局已经对公司当事人、会所等作出轻如鸿毛的处罚,日前,系列处罚继续中,厦门证监局对国金证券股份有限公司、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施(www.e993.com)2024年11月4日。这些处罚对于从募资上市中获得巨大利益的国金和保荐人来说,是毛毛雨了。不过,罗伯特面临的下一个可能是股民起诉,看到很多律师已经行动起来...

上期所与辽宁证监局签订监管协作备忘录

央广网上海8月11日消息(记者吴善阳)上海期货交易所今天与辽宁证监局签订监管协作备忘录。双方旨在加强市场及监管信息沟通,进一步增强市场监察、投资者教育培训等方面的交流协作,发挥各自优势,提升监管合力。上期所党委书记、理事长姜岩,辽宁证监局党委书记、局长柳磊,上期所党委委员、副总经理叶春和,辽宁证监局党委委员...

上海证监局:进一步全面深化改革,强化监管政策对科技创新的支持作用

在9月13日召开的市政府新闻通气会上,市委金融办介绍了市政府近日印发的《上海高质量推进全球金融科技中心建设行动方案》。上海证监局相关人士在会上表示,此次《行动方案》的发布,为上海资本市场金融科技发展提供了政策支持,对于促进“科技-产业-金融”良性循环,助力上海国际金融中心和科创中心建设具有重要意义。

鹏欣资源未披露销售退货协议,被上海证监局处罚

2021年12月22日，因涉嫌信息披露违法违规，上海证监局对公司及相关当事人作出行政处罚。证监局经调查认定，2018年7月25日，鹏欣资源子公司鹏欣刚果金(钻)矿石交易中心与VICENT矿业有限责任公司签订《铜矿石销售合同》，2019年2月25日，鹏欣刚果金(钻)矿石交易中心与VICENT签订《销售退货协议》，约定退回前述交易的...

上海知名网红分析师,判了!

上海证监局火速出手蔡钧毅被抓也引起了监管部门的注意。2021年10月,上海证监局向辖区券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》。该文件指出:“近期,我局关注到辖区某证券公司分析师因涉嫌诈骗罪被刑事拘留。据了解,该分析师被刑事拘留与不当使用自媒体工具开展业务活动有关。该事件发生后被...