...上海古曲私募基金管理有限公司-古曲时代精选超凡私募证券投资...

退出的流通股东中,上海古曲私募基金管理有限公司-古曲时代精选超凡私募证券投资基金上期持有360.9万股,占流通股比例0.57%;银河德睿资本管理有限公司上期持有281.4万股,占流通股比例0.45%。减持的股东中,中信证券股份有限公司本期较上期自持股份减持30.50%至752万股。小科普:证金(中国证券金融股份有限公司):主要负责...

天问时代私募基金管理(海南)违反监管规定,被责令改正

2024年6月12日,海南证监局公告,天问时代私募基金管理(海南)存在数项违规行为,包括未对最终投资者核查,承诺保本保收益,未及时披露重大信息以及部分基金收益与投资项目收益无挂钩等。该公司的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关规定。因此,海南证监局决定对...

天问时代私募基金管理(海南)总经理张伟杰存在违规行为,被责令改正

2024年06月12日,海南证监局公告,天问时代私募基金管理(海南)总经理张伟杰被发现存在违规行为,包括在相关私募基金产品中为他人代持基金份额,以及在募集过程中向投资者承诺保本保收益,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办...

私募基金行业发展格局、政策走向及影响分析

它明确并统一私募基金的监管机构;重新划分和定义私募投资基金的类型,进行差异化管理;全面提高合格投资者标准和出资要求,强化对自然人投资者的风险承受能力要求;收紧扩募要求,明确募集禁止清单,规定禁止性行为。私募基金发展格局变化及其对券商的影响。《私募条例》终结行业低成本违法时代,私募基金行业的入门门槛及责任落实...

“强监管时代”私募违规典型案例曝光,年内多地证监局重拳出击

为进一步引导私募行业合法合规经营,维护资本市场秩序,12月4日,上海金融法院联合上海证监局选编10件涉私募基金典型案例向社会各界发布,其中,不少私募基金投资人通过法律手段维护了自己的合法利益。贝壳财经记者了解到,进入2023年,私募基金监管可谓进入严监管时代。一方面,私募行业的首部行政法规《私募条例》正式发布实施;...

决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”(www.e993.com)2024年11月22日。券商机构监管事项长江证券承销保荐有限公司(1)投行经查,长江证券承销保荐有限公司(简称:长江投行)在开展投资银行业务过程中,...

私募二十年:凯歌与悲歌交织的十字路口,我想要说..._腾讯新闻

但是,于危局中开新局,是中国企业家、金融家等时代最前沿的先锋最擅长的事情。就是在这样的背景下,深交所在主板块市场内设立中小企业板块,私募股权投资基金在国内通过IPO退出渠道开始逐步顺畅。深国投信托公司发行了一个叫“深国投??赤子之心(中国)集合资金信托计划”的证券类信托产品,成为了中国历史上第一个“阳...

私募二十年:将军白发征夫泪

但是,于危局中开新局,是中国企业家、金融家等时代最前沿的先锋最擅长的事情。就是在这样的背景下,深交所在主板块市场内设立中小企业板块,私募股权投资基金在国内通过IPO退出渠道开始逐步顺畅。深国投信托公司发行了一个叫“深国投??赤子之心(中国)集合资金信托计划”的证券类信托产品,成为了中国历史上第...

首次券商债券业务执业质量评价结果;两家私募复核维持摘牌决定 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项国都证券股份有限公司(1)违规炒股当事人赵志军,1981年11月出生,2015年11月至2023年5月在国都证券股份有...

大资管2023丨十大资管重磅事件|etf|私募基金|公募基金|信托业务|...

私募基金迎新规:低成本违法违规时代终结2023年,私募行业迎来首部行政法规。7月9日,《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《条例》)正式对外发布,自2023年9月1日起施行。为促进私募基金行业规范发展,《条例》一是突出对关键主体的监管要求;二是全面规范资金募集和备案要求;三是规范投资业务活动;四是明确市场化退出...