证券私募基金管理人数量恐减少?私募销售提前“入冬”,多家券商...

《每日经济新闻》记者从各券商、私募机构了解到,现阶段,私募销售人气堪称陷入冰点,难度甚至超过2018年,一些中小私募正在面临生存危机。而在私募跑路事件接连爆出后,多家券商也纷纷变相提高了私募代销门槛。比如,有券商对于代销私募建议其把产品先托管在公司,有券商则收紧区域代销的权利。年内证券私募管理人已注销超400...

券商托管“打补丁” 新规进一步规范私募代销

私募出现风险事件，券商托管到底应该承担什么样的责任？一位券商托管业务负责人表示，托管人的职责主要是安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查净值信息、开展投资监督等。当私募管理人和产品出现问题时，应根据相关法律法规和实际情况对代销机构、托管机构以及私募管理人的责任进行界定。事实上，在过往的案例中，托管机...

私募运作指引完成“满月”考 券商代销更规范托管责任边界待明确

《指引》第六条明确,“除私募基金管理人、与其签署该基金代销协议的基金销售机构外,任何机构和个人不得展示和传递基金净值等业绩相关信息”。前述中型券商资产托管部人士表示,这意味着券商获取私募净值等业绩相关信息仅能“自收自用”,“无论我们是挨个向私募基金管理人做完合格投资者认定再收集数据,还是自建数据收集、...

私自销售非代销私募基金产品 中山证券连收两张罚单

7月31日,广东证监局对中山证券有限责任公司佛山分公司及其公司原负责人开具罚单。分公司及负责人连收两张罚单公告指出,中山证券有限责任公司佛山分公司原负责人周桂崧存在私自销售非中山证券有限责任公司代销私募证券投资基金,从中获取不正当利益,分公司多名原从业人员参与了该活动,反映出公司合规管理不到位的问题。

私募排排网将下架未与公司建立代销合作的私募基金业绩数据

7月31日,代销平台私募排排网发布致投资者一封信称,为严格执行监管新规,将下架未与私募排排网建立代销合作关系的私募基金的业绩相关数据,以确保站内信息披露完全符合监管要求。鉴于潜在合作机构众多,工作量巨大,公司私募产品更新上架将持续不断进行,部分产品需于8月1号后才能陆续建立代销关系及披露业绩信息。

监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀 券商罚单开出 合规建设...

监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀,券商罚单开出,合规建设箭在弦上随着居民理财需求的爆发和托管业务的高速发展,私募基金产品代销托管中的存在的问题也不断暴露出来(www.e993.com)2024年11月10日。近日,北京证监局公布了一张从处罚日期到公告日期相隔数月的罚单。银河证券被点名,罚单内容与机构在开展私募基金产品相关业务中存在违规行为有...

海通证券开展私募数据治理工作,全面升级私募基金评价业务

1、私募基金代销服务海通证券基于“通合”品牌理念,通过KYC(了解客户)、KYP(了解产品)和KYM(了解市场)构建了一套科学的选品体系,为客户提供适配性的金融产品解决方案。2、私募基金培育服务海通证券是行业内最早开展私募基金培育业务的券商之一,为私募基金发展提供一站式服务。

20万亿私募恐变天,洗牌出清进入倒计时

按照规定,商业银行早在2016年就被禁止“直接”代销私募基金,那么私募和银行代销的合作怎么间接实现的呢?私人银行服务的高净值客户,是私募产品的主力客群。相对券商客户而言,银行私行客户风险偏好更稳健,而一般能准入商业银行白名单的多数是规模较大、历史业绩优良、投研背景突出的私募机构,当前众多商业银行私人银行部门...

“绕道”代销私募被禁止?记者实探

某大型券商合规部门人士告诉时代周报记者,市场上私募基金的合规情况参差不齐,一旦代销私募出现问题,代销机构也会面临很多麻烦。因此,代销机构对私募基金的准入相对比较严格,代销品牌声誉良好、管理规模大、业绩优秀的私募基金是大部分代销机构的选择。预计政策正式出台之前,不会产生实质的影响。

突发!银行禁止代销私募?是否会"一刀切"?深度解读来了!

原创霍莉券商中国近期,有市场消息称,相关部门将修订商业银行代销私募投资基金相关规定,特别明确了商业银行不得代理销售私募投资基金或通过借道其他持牌金融产品的方式变相代理销售私募投资基金。对此消息,券商中国记者从一些业内人士中得到了肯定的消息,商业银行或禁止代销私募产品,且上述新规的酝酿或与近期私募基金不规...