"纯血"鸿蒙新时代,这家券商主动出击!

华金证券作为珠海市国资委控股企业华发集团金融产业集群旗下单位,积极响应国家信息技术创新战略要求,紧跟行业步伐,经过近一年的努力,华金证券优+理财APP“纯血”鸿蒙版于2024年10月1日正式发布上线,成为业内首批近40家主动拥抱鸿蒙原生系统的券商之一。“优+理财APP‘纯血’鸿蒙版的推出,不仅是华金证券在金融科技领域...

新时代背景下资产证券化创新模式探析(一)—— 数据资产入表与数据...

数据资产证券化产品创新类型的基础资产,是国家大力支持与鼓励的方向,因此,监管对于数据资产证券化产品的债务人分散度的要求较为宽松,经笔者了解,企业资产支持证券项目,当前数据资产的债务人满足5笔即存在可沟通的空间,而协会则是可以将数据资产混合在其他债权类资产中一起申报,目前基础资产中关联2笔数据资产便可。2、...

董监高等10人被罚!原新时代证券处罚落地,新公司这样回应

原新时代证券被罚,多人已离职4月26日,北京证监局披露了对原新时代证券及相关人员的行政监管措施。经查,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出该公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2...

原新时代证券收罚单,公司回应!

原新时代证券收罚单,公司回应!4月26日,北京证监局披露了对原新时代证券(2022年6月更名为诚通证券)采取出具监管谈话的行政监管措施,相关人员亦受到监管处罚,多人早前已离职。公司回应诚通证券对中国证券报记者表示,本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前,存在未按规定如实向监管...

北京证监局:对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管...

北京证监局发布关于对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管措施的决定。经查,你公司在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券...

原新时代证券处罚落地 新公司回应!

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>4月26日,中国证券监督管理委员会网站显示,北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施(www.e993.com)2024年11月27日。北京证监局指出,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施...

又一家券商因接管前违规事项被罚 国盛证券及多名责任人收罚单

在国盛证券之前,今年4月,原新时代证券(现诚通证券)及多名时任高管等负责人同样因接管前的违规行为被处罚,涉及被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控制不完善、经营管理混乱等事项。距离被接管已过去四年,期间两家券商经历了股权变更、高管更换等一系列调整。截至2024年6月末,国盛证券...

北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施

北京证监局对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管措施,经查,新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券...

吴清履新满仨月,33家券商收近百张罚单,头部券商已悉数领罚,严监管...

4家券商罚单较多,分别是原新时代证券(现诚通证券)(11张)、中原证券(10张)、海通证券(8张)、招商证券(6张)。就对业务违规遭罚人员来看,目前已有多达百余人被罚。3家券商因违规被立案调查,分别是海通证券、中信证券、东吴证券,其中海通证券、中信证券收到巨额罚单;华西证券于4月12日公告被暂停保荐资格6个月...

Wind风控日报 |证监会严管离职人员入股拟上市企业,发行监管岗10年...

北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。8、原新时代证券被采取监管谈话措施,被接管前未如实报送实控人持股比例...