内蒙古证监局关于做好律师事务所从事证券法律业务执业备案等工作...

内蒙古证监局关于做好律师事务所从事证券法律业务执业备案等工作的通知内证监发〔2024〕36号??辖区备案从事证券法律业务的律师事务所:根据中国证监会法治司的统一部署,自2024年5月18日起,由律师事务所住所地证监局负责辖区律师事务所重大事项变更备案和年度备案事项的审核公示工作;自2024年6月28日起,正式开展...

浙江证监局一日连发6张经纪业务罚单,多位员工疑似代客交易,又似...

而中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部则是存在两大违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向浙江证监局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。从出具给4名员工的罚单来看，刘向领作为中银国际证券杭州环球中心证券营业部时任负责人、丁卓作为营业部现任负责人对杭...

深圳证监局三张罚单刺破葛卫东神话:香港子公司部分业务有风险

1、深圳证监局对葛卫东旗下混沌天成期货与公司总经理、首席风险官开出三张罚单，理由是“未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控”，虽然未有公开信息，深圳证监局的这个披露也是语焉不详，但可以判断公司的“香港子公司部分业务有风险”。也可以说，葛卫东的公司...

事涉ABS业务信披问题,中信信托被江苏证监局出具警示函

江苏证监局认为，中信信托上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（下称：《管理规定》）第十三条第九项和第四十一条规定。为此，江苏证监局根据《中国人民共和国证券法》第一百七十条第二款和《管理规定》第四十六条规定，决定对中信信托采取出具警示函的行政监管措施。界面新闻记者关...

因资管业务违规操作等问题,中金公司被北京证监局责令改正

新京报贝壳财经讯(记者徐雨婷)5月10日,北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司(以下简称中金公司)采取责令改正行政监管措施的决定。经查,中金公司在进行资产管理业务过程中存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,违反了相关规定。

罗伯特造假处罚系列继续: 厦门证监局对国金证券股份有限公司...

厦门证监局2024年9月10日中国证券监督管理委员会厦门监管局行政处罚决定书〔2024〕4号当事人:上会会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称上会所),系罗普特科技集团股份有限公司(以下简称罗普特或公司)2021年、2022年财务报表审计机构,住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25层(www.e993.com)2024年11月26日。

新规落地!证券律所向证监局报送信息

近日,有地方证监局发布通知称,自2024年6月28日起,正式开展律师事务所定期报送从事证券法律业务执业信息工作,并由证监局负责审核。辖区各备案律师事务所应于2024年7月31日前报送上半年有关信息。据悉,此举是落实《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下称《管理办法》)的有关要求。根据新规,律所住所地证监局...

多地证监局出手,3家第三方投顾被罚!

5月15日,深圳证监局发布了《关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司、周某采取出具警示函措施的决定》。经查,该公司在从事证券投资咨询业务过程中,存在以下问题:合规负责人兼任证券投资顾问并开展证券投资顾问业务;业务推广过程中个别营销人员存在误导性宣传;个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问...

4家券商涉及金通灵财务造假,证监局与交易所同日开罚单

江苏证监局官网显示,大华所对金通灵2017年至2022年年度财务报表审计时,未勤勉尽责,所出具的审计报告存在虚假记载。3名签字注册会计师6年审计收入合计688.68万元(不含税)。江苏证监局决定责令大华所改正,没收业务收入688.68万元,处以3443.4万元罚款,并暂停从事证券服务业务6个月。对三名签字注册会计师给予警告,共处以...

罚没超4000万!知名会计师事务所被重罚,证监局详解违法问题

据悉,大华所违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形,最终监管依据新《证券法》规定进行处罚。江苏证监局决定责令大华所改正,没收业务收入688.68万元,处以3443.40万元罚款,并暂停从事证券服务业务6个月。在相关人员方面,范荣作为2017年至2021年审计报告的项目合伙人、签字注册会计师,颜利胜作为2018年至2022年审计报告...