撤回仍遭处罚!因皓吉达IPO项目,中信证券、中伦所双双收警示函

2024年以来，中信证券因投行业务合规问题多次引发监管关注。其中最受市场关注的是4月30日收到的中国证监会行政处罚。在中核钛白定增项目中，中信证券及其子公司中信中证资本涉嫌协助相关主体违规交易，中信证券被处以23,250,000元罚款，并被没收违法所得1,910,680.83元。保荐业务的质量问题也屡遭监管问责。安达科技欲...

中信证券60亿债券取消发行,事出开源证券被监管处罚

10月18日，证监会一次性发布了对13家券商的罚单。其中，开源证券和中原证券2家证券公司被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，暂停时间均自2024年10月17日开始，至2025年4月16日结束。时代周报记者注意到，就在暂停前的一天10月16日，开源证券和中原证券同时担任了华泰证券发行的短期公司债券24华泰S1的联席...

广东证监局连开两份罚单:中信证券、东莞证券涉上市公司财务造假被...

为此,泉为科技受到了“责令改正,给予警告,并处以200万元的罚款”的处罚;时任实控人兼董事长邵鉴棠及李佩欢、黄喜等高管也均受到警告,并处以50万至80万元不等的罚款。记者观察到,今年以来券商严监管的趋势明显,多地证监局密集披露券商“罚单”。比如5月14日,江西证监局披露《关于对兴业证券股份有限公司江西分公...

中核钛白案处罚火速落地!中信证券、海通证券先后“深刻反思...

4月19日晚间，中核钛白案水落石出，中核钛白、中信证券、海通证券相继公告收到证监会行政处罚事先告知书。中核钛白实控人王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰预计罚没合计2.35亿元，其中罚款预计总额1.57亿元，没收预计总额合计7753.2万元，预计罚款金额是没收金额的2.02倍。其中中核钛白实际控制人...

中信证券:收到证监会《行政处罚事先告知书》

中信证券公告,2024年4月19日,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中信中证为中核钛白实控人王泽龙违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等;中信证券知悉客户融券目的是定增套利,配合其提供融券服务。相关报道中信证券回应处罚事先告知书:诚恳接受并深刻反思认真落实整改...

中国证监会行政处罚决定书(王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券...

综合上述两项违法事实,对王泽龙合计没收违法所得60,637,954.37元,并处以72,500,000元罚款;对洪浩炜没收违法所得14,193,879.43元,并处以7,000,000元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款;对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元,并处以23,250,000元罚款;对海通证券股份有...

证监会对中信证券处罚正式落地

4月30日晚中信证券公告,称收到证监会《行政处罚决定书》对中信证券全资孙公司中信中证合计处以4650万元罚款;对中信证券处以2325万元罚款,并没收违法所得191.07万元。中信证券此次违法事件告一段落,不知后续还有没有其他违法事件爆出。但就目前这种处罚结果是不能令广大股民满意的,如此严重的违法行为居然仅以罚款了事,...

中信证券因7年前的IPO项目被处罚

不过有一点,据不完全统计,这应该已经是进入2024年以来,监管机构对中信证券下的第四次处罚了,中信证券确实也要警醒下:说归这么说,但还是那句话,挨打就只能立正。监管环境如此,作为从业人员也就只能把事情尽量做好了,前路不易,且行且珍惜吧。责任编辑:郝欣煜...

“中核钛白案”落锤!中信证券、海通证券收到《行政处罚决定书...

上证报中国证券网讯(记者费天元)4月30日,中信证券、海通证券双双披露公告称,2024年4月30日收到中国证监会《行政处罚决定书》,两家券商均“诚恳接受处罚”。结合中核钛白公告中,公司实控人王泽龙也表态“诚恳接受处罚”,引发市场关注的“中核钛白案”基本尘埃落定。

...中国证监会对中信证券、海通证券、中信中证资本作出行政处罚

4月19日,中信证券(600030)、海通证券(600837)分别发布公告称,于4月19日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。此前在4月12日,中信证券和全资孙公司中信中证资本管理有限公司(以下简称“中信中证资本”)、海通证券收到中国证监会《立案告知书》。《行政处罚事先告知书》指出,针对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、...