中证协发布《证券公司客户回访团体标准》

一是划分客户回访常见分类,从回访方式和业务场景等维度对客户回访进行分类,并对各类别进行解释说明和工作提示,以便证券公司有效管理各类回访工作。二是提出客户回访基本要求,明确证券公司在开展客户回访工作时应当遵守的基本工作原则,包括证券公司应当充分尊重客户意愿,自觉维护客户个人信息安全,回访人员不得对本人服务或有...

中证协:促进证券公司投诉 处理和回访工作标准化

国泰君安相关负责人也表示,健全客户回访机制,是证券公司与客户保持沟通交流的重要渠道。规范开展客户回访工作,有利于及时发现并纠正证券公司业务活动中的不规范行为,畅通与客户的沟通渠道,便于听取客户的意见和建议。

开户与客户回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类...

证券公司可以采取电话回访、面见、实地调查走访、要求投资者补充提供证明材料等方式进行强化身份识别,并做好留痕工作。如果证券公司使用银行、保险类金融机构采集的投资者身份信息,投资者身份识别义务及相应的责任不因信赖上述金融机构提供的信息而免除。除出具警示函外,证监会还要求国泰君安证券安庆纺织南路营业部认真整改...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

根据公开信息统计,2024年8月证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及自律监管措施、纪律处分(以下简称“监管处罚”)23件。(一)处罚主体情况2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚主体:甘肃、广东、吉林、江苏、青岛、深圳...

券商投诉处理回访有了更精细化“操作指南”

健全客户回访机制,是证券公司与客户保持沟通的重要渠道。国泰君安证券法律合规部副总经理陈丽媛向《金融时报》记者表示,规范开展客户回访工作,有利于及时发现并纠正证券公司业务活动中的不规范行为,畅通与客户的沟通渠道,便于听取客户的意见和建议。中金财富证券相关负责人表示,过去,证券公司的客户回访工作缺乏统一的标准和...

证券行业投诉处理与回访工作有了“操作指南”

“妥善处理客户投诉,是证券公司提升客户服务质量的重要环节;健全客户回访机制,是证券公司与客户保持沟通的重要渠道(www.e993.com)2024年11月26日。投诉与回访两项团体标准的发布,为行业机构投诉与回访工作进一步规范化、标准化开展提供有效指引。”陈丽媛表示,这两项团体标准,是贯穿行业机构在投诉处理及回访操作中各个环节的操作指南。

中证协首次发布两项团体标准 券商投诉处理回访有了更精细化“操作...

《客户回访标准》定位于证券公司客户回访工作的管理与实施,提出了证券公司客户合规性回访的工作要求、管理体系和组织实施参考标准,为客户回访实施过程中遇到的多种场景提供了可行性建议处理方法,填补了证券行业客户回访团体标准方面的空白。华安证券是《客户回访标准》起草组牵头单位。华安证券相关负责人表示,通过与投资者交...

保护投资者,券商做了些什么?

5月7日，上海证监局点名华林证券上海分公司及负责人周海雀采取监管警示措施。原因是这家网点存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成，就个别投资者的信息存疑情况进一步核实吗，未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别的违规行为。5月6日，厦门证监局对中金财富厦门分...

事关投资者!监管层“出招”规范券商投诉处理与客户回访 投诉3日内...

21世纪经济报道记者崔文静北京报道积极回应投资者诉求、高效处理投诉、做好投资者回访,对于提高投资者满意度颇为重要。日前,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)《证券公司客户回访标准》(以下简称《回访标准》),这是我国第一次针对证券公司投诉处理与回访...

中证协发布投诉及回访两团体标准,国泰君安:贯彻“以投资者为本...

健全客户回访机制,是证券公司与客户保持沟通的重要渠道规范开展客户回访工作,有利于及时发现并纠正证券公司业务活动中的不规范行为,畅通与客户的沟通渠道,便于听取客户的意见和建议。国泰君安证券通过制定内部回访制度和工作指引,明确公司客户回访工作职责、客户回访项目类型和客户回访要求;对不同情形下的回访问题,指导分支...