北京证监局信访与举报须知

北京证监局作为中国证监会的派出机构,历来高度重视保护投资者合法权益特别是认真对待投资者信访与举报办理工作,牢固树立“首都无小事”的大局意识,认真落实“接诉即办”工作要求,教育监管干部始终站稳资本市场监管的人民立场,全面践行党的初心和使命,认真落实“为民服务解难题”的要求,在辖区监管工作中努力践行以人民为中心...

独董谎报任职公司家数 京深证监局出具罚单促整改

北京证监局表示,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,下称“《办法》”)第三条第一款的规定。按照《办法》第五十一条第二款的规定,王飞作为时任董事会秘书对公司违规行为负有主要责任。根据《办法》第五十二条的规定,北京证监局决定对北摩高科、李玉华、王飞采取出具警示函的行政监管措施,...

...持首药控股股份部分被冻结及仲裁进展,南模生物收到上海证监局...

@关于医药上市公司预警:双鹭药业披露所持首药控股股份部分被冻结及仲裁进展、云南白药公告云白国际有限公司相关事项的进展、南模生物公司及相关人员收到上海证监局警示函。@关于医药上市公司动态:医疗器械方面,佰仁医疗二尖瓣成形环产品注册申报获得批准、戴维医疗子公司申报医疗器械注册获得受理、硕世生物人巨细胞病毒核酸检...

又是中金公司

北京证监局表示,经查,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。

财经下午茶20240919 | 沪指放量反弹收涨0.69%

北京:拟加快旅游企业组织形态变革、推动市属国有旅游企业做大做强《北京市关于推动旅游业高质量发展的实施意见(征求意见稿)》公开征集意见。其中提到,培育壮大旅游市场主体。加快旅游企业组织形态变革,增强产业发展动能。推动市属国有旅游企业做大做强,支持其他行业市属国企积极投资旅游项目。发展壮大在线旅游服务商。积...

盘前有料|多家公司即将“摘帽”,央行再出新工具……重要消息还有...

北京证监局积极探索辖区私募机构监管试点近期,北京证监局积极探索辖区私募机构监管试点(www.e993.com)2024年11月27日。试点工作是北京证监局为落实风险防范化解“早识别、早预警、早暴露、早处置”要求,在前期走访调研基础上探索开展的私募机构监管试点。试点工作旨在强化监管与市场双向沟通、传导监管要求、倾听市场诉求、了解行业实践,进而引导私募行业...

国务院新闻办举行发布会 介绍金融支持经济高质量发展有关情况

国务院新闻办新闻局局长、新闻发言人寿小丽:女士们、先生们,大家上午好。欢迎出席国务院新闻办新闻发布会。今天我们非常高兴邀请到中国人民银行行长潘功胜先生,金融监管总局局长李云泽先生,中国证监会主席吴清先生,请他们为大家介绍金融支持经济高质量发展有关情况,并回答大家关心的问题。下面,首先请潘功胜先生作介绍。中国...

中金、中信证券、中信建投、海通证券等4家头部券商警示函/监管函/...

2024-04-26北京证监局:1、关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决〔2024〕77号2024-04-30深交所监管措施:2、关于对中信证券股份有限公司的监管函2024-04-30广东证监局:3、关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2024〕35号〔2024〕35号...

财经早参丨纽交所将改用T+1结算;日元大跌,特斯拉市值一度跌破5000...

NO.3北京证监局对中国银河证券出具警示函中国银河(SH601881,股价11.04元,市值1207亿元):北京证监局官网4月16日公告,对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管...

周末要闻汇总:证监会严管离职人员入股拟上市企业 茅台或将换帅

北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。