自营、投顾混业运作,交易商协会督促券商自查整改投顾业务
来源:第一财经自营、投顾混业运作,#交易商协会督促券商自查整改投顾业务#部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。这是交易商协会在自律管理中,发现的部分券商投顾业务中存在的问题。9月11日,银行...
...银行网点与保险公司合作的数量限制;证监会加强上市证券公司...
4、中国证券投资基金业协会正式发布《私募证券投资基金运作指引》《指引》对私募投向雪球结构衍生品进行了规范,私募证券投资基金上一年度日均基金资产净值低于500万元,或者连续60个交易日出现基金资产净值低于500万元情形的,应当停止申购并在5个工作日内向投资者披露。国信证券认为,《指引》落地后,短期内券商PB(主经纪...
证监会:加强上市证券公司监管 发挥行业“领头羊”和“排头兵”作用
二是健全公司治理,强化内部管控和风险管理要求。健全公司治理,明确要求上市证券公司建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界明确、信息披露健全、激励约束合理、内控制衡有效、职业道德良好的公司治理架构,健全组织架构运行机制,保证公司运作独立性、稳健性,落实全面风险管理要求,加强对各类境内外子公司的管控。强化对股...
“牛”来了!“2024证券公司集合资产管理计划金牛奖”评选启动!
本年度参评机构需登录2024证券公司集合资产管理计划金牛奖主办方指定的网站(httpside-jnjbm.cuhk.edu),在首页“2024证券公司集合资管计划金牛奖”一栏进行注册,填写参评机构的基本信息和相应联系人信息。完成注册并通过验证之后下载“2024证券公司集合资管计划金牛奖机构填报数据表”,并对旗下资管产品的相关信息...
证券公司私募资产管理业务关联交易研究
此处的禁止类关联交易行为主要包含如下几方面:第一,根据《基金法》第七十三条第一款规定,证券公司不得以客户资产向管理人自己和托管人出资。第二,根据《运作管理规定》第三十条,证券公司不得将管理的资管计划资产为关联方提供或者变相提供融资。第三,根据《关于进一步加强证券公司关联交易监管有关事项的通知》,证券...
超九成券商投行业务营收下滑,下一步怎么走?
个别券商着眼于股权投资(www.e993.com)2024年9月15日。华安证券表示,今年将聚焦“发展多元化股权融资”,具体而言,坚持区域聚焦、行业聚焦,优化基金结构,扩大规模体量,提升私募股权基金市场化运作水平。优化另类投资业务模式,加强内部业务协同联动、与优质私募股权投资基金的合作。另有大型券商除了做好常规的股权融资业务外,还将大力拓展海外业务。中信证...
中国式散户悲剧:机构万千,几乎全在对立面
3、证券公司:证券公司的业务比较多元,各个部门的运作也相对独立,但如果了解了他们的商业模式,你会发现他们大部分也有一个共通点:不敢得罪上市公司或大机构,但对散户就没那么在乎了。(1)研究所&分析师:券商的研究所分为两种,一种是纯对内服务的成本部门,基本不做直接盈利的业务,主要为公司整体和其他部门提供战...
天娱数科获58家机构调研:目前公司不存在被实施其他风险警示(ST)的...
问:公司保险直播销售业务做的怎么样?答:保险直播销售方面,公司持续为众安、平安等头部保险机构提供保险直播运营服务,保险直播时长累计超5万小时,继续保持领先地位。问:公司在数据要素领域有哪些积累,有哪些优势?答:公司以数字技术为基石,以数字园区为载体,以数字营销为切入点,把“数据要素×”与“人工智能+”结...
最新!证监会强化上市券商监管,明确融资和合规要求
四是加强市场约束,完善信息披露要求。要求上市证券公司立足行业功能定位和风险特征,提高信息披露的针对性和有效性,及时披露净资本和流动性等核心风控指标和财务运营状况,确保公司运作更加透明,财务报表更加规范。业内人士指出,本次修订提升了《规定》的适应性和有效性,全面体现了对上市证券公司高质量发展的监管要求,...
华泰证券股份有限公司2023年度报告摘要
一、本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到上海证券交易所(httpsse)、香港联合交易所(httphkexnews.hk)、伦敦证券交易所(httpslondonstockexchange)网站仔细阅读年度报告全文。