辽宁证监局对中天证券一营业部出具警示函:部分网络直播未报备未...

二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。上述行为违反了相关规定。辽宁证监局决定对营业部采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。营业部应采取切实有效措施进行整改,并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。

北京证监局政府信息公开指南

公民、法人或者其他组织认为北京证监局在政府信息公开工作中侵犯其合法权益的,可以向上一级行政机关或者政府信息公开工作主管部门投诉、举报,也可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。北京证监局政府信息公开申请表.doc

江苏证监局关于对王吉祥采取出具警示函行政监管措施的决定

来源:江苏证监局王吉祥:经查,华泰证券股份有限公司镇江分公司及下属句容华阳北路营业部工作人员存在违规销售金融产品的情形。你作为时任镇江分公司负责人,对上述违规行为负有管理责任,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)(以下简称《合规管理办法》)第十条第一款的规定。根据《...

河北证监局:将继续支持上市公司开展产业链上下游并购

钛媒体App11月17日消息,河北证监局相关负责人在2024投融资论坛上致辞时表示,当前雄安新区已进入大规模建设与承接北京非首都功能疏解并重的重要阶段,各项工作取得了积极成效。要深入领会资本市场的支持政策,继续支持上市公司围绕新区发展战略,开展产业链上下游并购,提升产业协同效应;鼓励国有企业利用资本市场平台,推进混合...

浙江证监局对浙商证券出具警示函

钛媒体App11月15日消息,浙江证监局发布关于对浙商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,该公司在投资银行类业务中,个别项目存在保荐工作独立性不足,未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况,部分尽职调查工作履职不到位,立项环节对项目重要风险点关注不足,内核环节未充分关注项目组对内核委员问题答复的...

江苏证监局关于对华泰证券股份有限公司镇江分公司采取责令改正...

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼(www.e993.com)2024年11月22日。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。江苏证监局2024年11月12日

浙江证监局:对浙商证券采取出具警示函措施

浙江证监局:对浙商证券采取出具警示函措施关于对浙商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定浙商证券股份有限公司:经查,我局发现你公司在投资银行类业务中,个别项目存在保荐工作独立性不足,未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况,部分尽职调查工作履职不到位,立项环节对项目重要风险点关注不足,内核环节未...

广东证监局强化投资者保护工作,辖区上市公司分红过千亿创新高

作为经济与人口大省,广东投资氛围浓厚,拥有规模庞大、交易活跃的投资者群体,投资者权益保护工作责任重大。近年来,广东证监局在中国证监会有关司局的统筹部署和指导下,认真践行金融为民的理念,为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道,在投资者保护的关键领域和重点工作方面可圈可点。

多重抓手现成效 广东证监局投资者保护工作亮点纷呈

作为经济与人口大省，广东投资氛围浓厚，拥有规模庞大、交易活跃的投资者群体，投资者权益保护工作责任重大。近年来，广东证监局在中国证监会有关司局的统筹部署和指导下，认真践行金融为民的理念，站稳人民立场，为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道，在投资者保护的关键领域和重点工作方面可圈可点。分红过千亿...

华西证券员工刘静芳,保荐工作未尽职尽责,被江苏证监局暂停相关...

2024年5月14日,江苏证监局公告,对华西证券员工刘静芳采取了认定为不适当人选的监管措施。原因在于刘静芳在参与金通灵科技集团2019年非公开发行股票保荐项目时,存在尽职调查未勤勉尽责以及向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载等问题。这些行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。因此,江苏证监局决定自...