四川钱坤证券投资:大盘今天上午走出探底回升行情
1、跨境支付跨境支付、金融科技板块上午走强,华峰超纤20CM涨停,科蓝软件大涨15%。消息面上,第三届“一带一路”国际合作高峰论坛开幕式将于10月18日在北京举行。此外近日央行网站显示,同意华为旗下支付公司深圳市讯联智付网络有限公司变更公司名称为“花瓣支付(深圳)有限公司”。2、纺织服饰纺织服饰今天集体活跃...
四川钱坤证券投资|形势趋于明朗,龙虎榜的这个变化要引起重视
资金风格方面,结合这个量能结合当前盘面来看,一是这里可能会是短期的底部会有所企稳,二是当前不适合参与大票。三是即便是题材热点方面也是不适宜参与后排,宁可错过不宜做错。四川钱坤证券投资板块热点:依然混沌的阶段,分化加剧热点还是比较散乱的,先说AI好了,上游的CPO昨天扛不住,基金砸盘跑路之后已经宣告继续下降通...
四川三家证券投资咨询机构被责令改正!均涉误导性营销宣传
近日,四川证监局对四川钱坤云智能科技有限公司(下称“钱坤云”)采取责令改正的行政监管措施。四川证监局网站截图经查,钱坤云存在以下问题:一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务,个别人员不符合从事证券业务的条件,个别高级管理人员免职备案不及时;二是存在误导性营销宣传...
钱坤云被责令改正:误导性营销宣传等
经查,该公司存在以下问题:一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务,个别人员不符合从事证券业务的条件,个别高级管理人员免职备案不及时;二是存在误导性营销宣传的情形;三是存在投资建议依据不合理,未向客户告知证券投资顾问的姓名及其登记编码的情形;四是合规管理和风险控制...
个别券商因薪酬考核不合理被责令整改|证券合规周报(第102、103期)
四川钱坤云:误导性营销宣传等,被责令改正9月1日,四川证监局发布《关于对四川钱坤云智能科技有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。经查,公司存在以下问题:一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务,个别人员不符合从事证券业务的条件,个别高级管理人员免职备案不及时;...
四川钱坤证券投资咨询有限公司|大盘综述
四川钱坤证券投资咨询有限公司|大盘综述大盘今天走出冲高回落行情(www.e993.com)2024年7月14日。今天盘前影响市场的两个因素:一是央行发声后汇率暴涨,美联储加息后对A股产生的最直接影响就是汇率,人民币汇率稳住了,盘面就稳住了;二是人民银行、银保监会发布通知,决定阶段性调整差别化住房信贷政策。两个利好消息刺激下,早盘股指直接出现一轮...
因不当宣传、业务留痕不充分等 四川省钱坤证券投资咨询有限公司被...
四川省钱坤证券投资咨询有限公司:经查,你公司存在以下问题:一是存在部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务、部分未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工从事营销和管理等工作的情形;二是存在不当宣传、业务留痕不充分的情形;...
四川省钱坤证券投资咨询公司投顾人员无证执业 被证监局责令改正
千龙网北京11月21日讯近日,中国证监会四川监管局发布的[2017]29号行政处罚书显示,四川省钱坤证券投资咨询有限公司因存在不具有证券投资咨询执业资格的从业人员向客户提供投资顾问服务等多项违规行为,被四川监管局采取责令改正的行政监管措施。行政处罚书显示,经查,四川省钱坤证券投资咨询有限公司存在不具有证券投资咨询...
四川钱坤投资违规遭监管谈话 部分客户服务记录不完整
中国经济网北京11月18日讯中国证监会网站近日公布的四川证监局行政监管措施决定书(〔2020〕51号)显示,经查,四川钱坤证券投资咨询有限公司存在部分客户服务录音和微信留痕记录不完整的问题(有公司的自查报告、客户服务记录等证据材料证明)。该问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕第27号)第二十八...
因存在违规提供投顾业务等多项行为 钱坤投资及多名负责人遭罚
9月29日,四川证监局发布公告称,经查,四川省钱坤证券投资咨询有限公司(以下简称“钱坤投资”)存在部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务、部分未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工从事营销和管理等工作的情形。同时,存在不当宣传、业务留痕不充分;董事会运作机制、合规管理、内...