刚刚!2家头部券商因IPO项目4名保代收到警示函!

经查,你们作为广东奥普特(58.760,-2.89,-4.69%)科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐代表人,对发行人募集资金使用的持续督导不到位。上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,我局决定对你们采取出...

IPO申报时走访比例较低,申报后券商聘请第三方机构立信会计师事务...

立信会计师事务所人员情况包括:立信共安排经理1人,实际参与走访人员8人,实际走访人员均为立信工作2年以上具有一定审计经验和胜任能力的审计员,具备较强的财务和会计背景,执行力强。公司名称:四川美康医药软件研究开发股份有限公司注册资本(万元):5,623.0032法定代表人:赖琪有限公司设立日期:1997年5月28日...

IPO企业需要做盈利预测么?1年、2年还是3年?三大交易有什么要求?三...

项目组成员:蒙睿、林忆梦、燕赵晶菁、李翼臣、杨森、党明玉、汪丽云、赵一本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人开源证券指定陈雨涵、陈思远担任本次股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市的保荐代表人。上述两位保荐代表人的执业情况如下:陈雨涵女士,开源证券执行董事,复旦大学法律硕士,保荐代表人、注册会...

国元证券投行负责人王晨被带走调查!知情人士:或与违规入股IPO项目...

国元证券投资银行业务由执行委员会委员李洲峰分管,李洲峰担任国元证券保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理。记者根据中证协官网梳理发现,王晨参与保荐的IPO项目共12单,其中首发项目9单,涉及上市公司思进智能(15.150,-0.11,-0.72%)、宁水集团(10.410,-0.05,-0.48%)、志邦家居(14.520,0.16,1.11%)、新华传媒(6....

券商撤否信息将公示!年内15家机构IPO保荐项目“全军覆没”

据了解,仅年内来看,IPO项目撤否率在50%及以上的券商有36家,其中15家机构的撤否率达100%。有业内人士表示,从当前撤否率比例看,部分券商保荐IPO项目质量可能不过关,甚至不排除侥幸闯关的情形。在上述背景下,中证协对保荐代表人负面评价公示机制的进一步完善也是对相关机构的一种震慑。

IPO保荐项目上市当年即亏损 中信、国信两券商被警示

值得关注的是，此前8月7日和9日，贵州证监局也依据相同事实，对中信证券及两名项目保代采取了出具警示函的措施(www.e993.com)2024年11月20日。国信证券及两名保代被采取自律监管措施，则事关另一起同样在2023年上市，且上市当年“业绩变脸”的IPO保荐。2023年2月17日，由国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（...

实习生炫富还泄露IPO材料,中信建投:负责人被撤职!券商人士:员工...

不过，中信建投证券在7月27日再次发布声明并提到，经查，该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入，公司已对该负责人作出撤职处分，并将对投行部门负责人严肃问责。北京商报记者从业内人士处了解到，所谓违规引入，一般是指引入不符合公司规定的人。据悉，券商在招聘实习生时，对学校、专业甚至毕业年份等均...

...稳定性存变数 部分保荐项目完美规避“上市即亏损”|中小券商IPO

潘云松既是第一道防线的项目组成员，同时又是第二道防线质控部门的负责人，存在混同及利益冲突。如今，东莞证券改为保荐天威新材冲刺北交所IPO，也更换了保代。北交所对东莞证券前次保荐时存在的问题发出问询，要求说明本次质控及内核部门关注的主要问题及落实情况、质控及内核部门的结论意见，结合本次问询关注问题，...

一券商及2保代、律所、会所均收监管函,事发一创业板IPO项目

4份监管函,事关已撤回创业板IPO申请的苏州奥德高端装备股份有限公司,由于存在未完整披露报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借;未充分披露内部控制缺陷、公司治理不规范的情形;部分会计处理不规范,相关信息披露不准确等违规问题,发行人奥德装备、保荐机构国投证券、律所北京金杜所、审计机构中汇所及相关人员均被深交所...

今天,被某券商炫富实习生带火的3个pre-IPO项目

PS:根据外部信息,可推测国能信控目前处于IPO辅导规范阶段,公司解决行业内“卡脖子”问题,且部分项目成果达到国际领先水平。公司所处风电赛道近几年发展迅猛,预计该公司经营业绩将十分出色,又是一个妥妥优质国企IPO项目。三、深圳市海柔创新科技有限公司海柔创新是箱式仓储机器人系统专家,致力于通过机器人技术和智能算法...