首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条” 华泰联合保代被...

理由是其在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。2020年11月,陕西证监局对宏信证券西安唐延路营业部采取出具警示函的监管措施,因营业部未审慎履行客户资料审核责任,其中存在个别客户风险承受能力测评问卷、两融业务知识评测表、两融业务开立申请表客户签名笔迹不一致等问题。2020年10月,第一创业证券广州...

放心打:通裕转债(123149) 申购

6月20日,新规征求意见后第一支新债申购,已经开通了可转债权限的放心打了,今天有一位平安证券的研友反馈平安证券周五晚上就已经限制可转债签约,资金要求是近20个交易日日均资产大于等于10万元。债性分析:6年期可转债,到期赎回价112,到期税后收益率2.19%。信用级别AA。通裕转债发行规模为14.85亿元。正股情况:通裕...

平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2018年3月加入平安基金管理有限公司,现任固定收益投资中心投资执行总经理,同时担任平安大华短债债券型证券投资基金(2018-08-10至今)、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金(2018-08-10至今)、平安大华日增利货币市场基金(2018-08-10至今)、平安大华鑫利灵活配置混合型证券投资基金(2018-09-20至今)、平安大华惠悦纯...